篇一：机关安全管理制度
安全教育培训管理制度
第一章 总 则
第一条 为认真贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针,提高全体管 理、施工人员的安全生产意识,树立安全生产的思想,掌握安全生产方面的技术知识,增强保 护自己及不伤害他人的技能，实现公司的安全生产目标,依据相关的法律法规要求，结合公 司具体情况，特制定本制度。
第二条 安全教育和培训对象包括: (一）主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员；
(二）新入职员工、在岗作业人员及其他形式劳动用工和代培人员; (三)作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗人员; （四)新工艺、新技术、新材料、新设备、新流程投入使用前,相关管理、操作人员；
（五）特种作业及特殊岗位人员；
（六)相关方人员及外来人员。
第二章 职责分工
第三条 安全环保部负责对公司安全教育培训工作的统一管理和资料存档；各单位或部 门负责本单位或部门的安全教育培训工作的监督管理.
第四条 安全环保部负责公司人员的一级安全培训工作的实施；各单位或部门负责本单 位或部门人员的二级、三级安全教育及其他安全教育工作的实施。
第五条 财务人事部负责协调安排新员工接受各级安全教育并保证安全培训教育所需 设施；按要求明确从业人员岗位标准。
第六条 其它相关对外的部门负责协调安排外来施工人员接受相关安全教育，各部门负 责对口外来参观、学习人员的培训教育。
第七条 财务人事部负责安全教育培训相关费用的保障。
第三章 管理组织
第八条 培训教育管理 （一）各单位或部门应严格执行安全培训教育管理制度,依据国家、地方及行业规定和 岗位需要,制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定 期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。
（二）公司所有在岗人员全部经过三级安全教育并考核合格,每年按要求完成再培训规 定学时,未经安全教育并考核合格的人员不得上岗；外来人员进入公司全部经过相应的培训， 外来施工人员考核合格后方可进入公司作业。
（三)每年 12 月底，各单位及各部门根据实际培训需求情况,向安全环保部申报下年度
的培训计划(包括培训内容、对象、时间、地点、考核方式、员工来源等项目),安全环保部 汇总报公司总经理批准后，下发实施。
(四)计划外培训(包括外部强制培训)按以下程序开展：
1。计划外内部培训.组织单位报公司安全环保部、总经理批准后，由相关部门组织实施, 结果报人力资源部存档. 2.计划外强制培训。上级相关部门要求参加的外部培训实施会签制度。相关单位或部门 报公司安全环保部、总经理批准后实施,培训结果报安全环保部备案存档。
(五）培训完成后，培训实施部门应填写《培训记录表》，记录培训人员、时间、地点、 教师、主要内容及考试成绩等,培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交人力资源部存 档，安全环保部可根据实际情况对培训效果予以评估，以确保培训教育的持续有效，达不到 培训目标的，要按要求予以整改,并做好整改措施计划及实际进展、最终结果等阶段性工作 的备案. （六)财务人事部每年制定安全培训教育预算(或资金计划),各相关单位及部门保证培 训所需人员、资金、设施。
(七)通过开展经常性安全培训教育,逐步确立安全终身教育观念,提高人员安全意识和 能力。
第九条 管理人员培训教育 (一)公司主要负责人、项目负责人和安全生产管理人员按规定接受专门的安全培训教育, 经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书后方可任职,并按规定参加每年的再 培训。公司主要负责人、项目负责人和安全生产管理人员安全资格初次培训时间不得少于 3 ２学时；每年再培训时间不得少于１2 学时. (二）新提拔的中层干部、专业工程技术人员由财务人事部协同安全环保部对其进行任 职前的安全培训，考试合格后方可上岗. (三)分包单位各部门专(兼)职安全员由分包单位安全管理部门负责进行安全培训，培训 分为外培和日常安全知识培训。
第十条 从业人员培训教育 (一）公司应依法开展从业人员的安全教育培训工作,从业人员应经培训考试合格方可作 业。
（二）从业人员每年接受再培训,培训内容包括安全生产法律法规、标准、操作规程等， 再培训时间不少于 4 学时。
(三)特种作业及特种设备作业人员（受压容器、压力管道、电梯、起重、厂内专用机动 车作业等)应按规定参加安全培训教育,取得特种作业操作证或特种设备作业人员证方可上 岗。
特种作业操作证或特种设备作业人员证按规定定期复审，特种作业及特种设备作业人员 建立管理台账。
(四）在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员（操作和管理人员）进 行专门培训，经考核合格后，方可上岗。
（五)对事故责任者和违章冒险作业者,相关部门要组织有关人员进行现场教育，吸取事 故的教训。
第十一条 新从业人员培训教育 （一)新从业人员按有关规定进行公司级、部门（单位)级、班组(岗位)级安全培训教育, 经考核合格后,方可上岗. （二)公司为新从业人员建立《职工安全培训教育档案》，安全档案中逐级填写三级安全 教育培训情况. （三)新从业人员(新招、调入、临时、派遣、代培、实习等人员)必须经过至少 24 学时 的三级安全教育。其中一级教育不得少于８学时,二级教育不得少于 8 学时,三级安全教育时 间不得少于 8 学时。
（四)三级安全教育必须逐级完成,在上一级培训考核合格之前不得进入下一级. (五)新从业人员经三级安全教育、培训、考核成绩合格,持《员工三级安全教育反馈卡》 到安全管理部审批,由部门领取劳动防护用品后方可上岗. (六)三级安全教育内容遵照国家安全生产监督管理总局令第 3 号《生产经营单位安全培 训规定》中的岗前安全培训内容。
第十二条 其他人员培训教育 （一)员工转岗、复工(因病或其他原因脱离工作岗位一年以上再上岗)应进行二、三级 安全教育,考核合格后方可上岗。培训考核情况记入《职工安全培训教育档案》.转岗或复工 前由人力资源部通知,以便监督检查其安全培训教育情况。
(二)变换工种的作业人员转岗前应进行新岗位需要的安全教育培训，考核合格后方可上 岗。
(三）分包单位的作业人员进入作业现场前,作业现场所在基层单位对分包单位的作业人 员进行进入现场前安全培训教育并保存安全培训教育记录。
(四)对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危险及应急等内容的安 全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作. (四)分包单位相关管理部门负责对分包单位人员进行遵守现场管理制度、行为规范等教 育． 第十三条 日常安全教育 班组日常安全活动的形式和内容包括：
宣讲：由班长或安全员等向班组成员宣讲、传达上级安全生产工作精神、指示和要求。
学习:学习有关安全生产文件、安全通报、安全技术规程、安全管理制度和安全技术知 识. 讨论：班组成员根据学习内容，结合本班组实际情况，分析存在的问题，研究切实可行
的防范措施。
视频教学：观看安全教育电影和录相或利用电脑、电视等多媒体进行安全教学活动。
演示：包括各种实物或其他直观教材，进行示范实验,使班组成员获得关于事故或现象
的感性认识。
参观：组织和指导学员到特定现场直接观察,加深学习的印象。
考试、考问:利用口头、答卷考试、现场考问等形式，传授安全知识,增强安全技能）。
竞赛：开展岗位安全技术练兵,安全活动竞赛等交流推广安全操作先进经验。
其他适合班组安全活动的形式和内容。
第四章 效果评估
第十四条 培训评估范畴包括公司内部培训活动和外部强制培训活动。
第十五条 培训评估的内容 主要包含以下四个方面：
(一）培训效果反应评价:主要通过学员的情绪、注意力、赞成或不满等对培训效果做出 评价.效果反应的评估主要通过收集学员对培训内容、培训教师、教学方法、材料、设施、 培训管理等的反应情况,进行综合评价。
（二)学习效果评价:主要检查通过培训使学员学到了什么知识，掌握知识的程度,培训 内容方法是否合适、有效,学习效果是否达到了目标要求等。
(三)行为影响效果评价：主要是衡量培训是否给受训者的行为带来了新的改变.安全教 育培训的目的是使受训者树立安全意识，改变不安全行为，提高安全技能．因此，评价培训 的效果应看受训者在接受培训后其工作行为上发生了哪些良性的、可观察到的变化,这种变 化越大,说明培训效果越好。
(四)绩效影响效果评价：工作行为的改变将带来工作绩效的变化,例如,受训者安全意识 和安全技能提高后,以及不安全行为改变后,相应的工作绩效体现就是违章减少，安全事故降 低,事故损失减少等．
第五章 监督检查
第十六条 安全教育培训检查要求 (一)各单位及各部门每月对本单位或部门安全教育培训情况进行监督检查。
(二)安全生产部对公司各单位、各部门安全教育培训情况进行定期、不定期监督检查。
（三)安全环保部对分包单位安全教育培训情况进行定期、不定期监督检查。
第六章 奖惩规定
第十七条 项目部管理人员需持有安全生产考核合格证书,否则不能担任相应的岗位职 务。如发现无证上岗或证件不在有效期内的，由公司安全环保部按照本规定,按人每次罚款 200 元规定处罚,不参加规定的每年安全教育的每次罚违反者 1０0 元。
第十八条 特殊作业人员必须持有有效资格证书,持证上岗,否则公司安全环保部按每人 次罚２０0 元，并立即清退出施工现场。
第十九条 对全体员工、新员工、转岗、换岗、待岗及项目管理人员、技术人员必须进 行安全教育合格后方可上岗。否则,由公司安全生产部按《安全生产责任书》扣罚责任单位 安全奖的５%,同时,对未受教育上岗者，按每人次罚单位负责人 20 元，罚款总额不超过其个 人月当月全部收入的２０%.
第二十条 因安全生产教育培训工作被上级部门通报批评的，处罚责任人 200 元。
第二十一条 安全培训被评估为“不合格”的，将对责任部门及相关责任人员通报批评, 评估结果纳入公司年度考核指标．影响较大或后果较为严重的,将由公司经理办公会议商讨 处理。
第七章 附 则
第二十二条 本制度由安全环保部负责解释。
第二十三 条 本制度自印发之日起施行。
篇二：机关安全管理制度
安全生产信息报送制度
第一章总则 第一条为认真贯彻落实《安全生产法》和《建设工程安全生产管理条例》， 依据国家电力监管委员会以及集团公司安全生产信息报送的有关规定，确保我局 有关安全生产的信息畅通，维护企业财产和从业人员的生命安全，制定本制度。
第二条本制度所称安全事故，系指局属各施工局、项目部、指挥部、分局及 厂、处、基地费用单位等负责的生产、生活区域或与我们有关的人身死亡、交通 事故、设备事故、火灾事故、危化品事故、职业病事故以及对社会造成影响的安 全事故。
第三条安全事故分为：
(一)、轻伤事故：指只有轻伤的事故。
(二)、重伤事故：指有重伤无死亡事故。
(三)、死亡事故：又分为一般伤亡事故(指一次死亡____人的事故)；重大死 亡事故(指一次死亡____人以上的事故，含____人)；特大死亡事故(指一次死亡 ____人以上的事故，含____人) 第四条安全生产信息报送，各单位必须及时、如实报送。重大伤亡事故的调 查工作必须坚持实事求是、尊重科学的原则。
第五条安全生产统计报表分月报和年报(见附表 1、2)。每月快报在下月____ 日前报出，正式月报在下月____日前报出。年报在次年____月中旬前报出。月报 和年报应附安全生产情况分析报表。
第二章 安全事故的报告和现场保护 第六条安全事故发生后，事故发生单位必须以最快方式，将事故的简要情况 向局安监办及社保处报告。
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第七条安全事故发生后：
(一)轻伤事故：事故发生单位应在当月安全报表报送时间内报送局安监办。
(二)重伤事故：事故发生单位应当在三天内写出书面报告，按第六条所列程 序和部门逐级上报。
(三)死亡事故：
一般人身死亡、交通事故、设备事故、火灾事故、危化品事故、职业病事故 以及对社会造成影响的安全事故，应当立即向工程局安监办报告，最迟不得超过 ____小时；
重大、特大人身伤亡事故、交通事故、设备事故、火灾事故、危化品事故、 职业病事故以及对社会造成严重影响的安全事故，应当立即向工程局安监办报 告，最迟不得超过____小时；
安全生产信息报送制度（二）
一、局安全生产委员会每年通报一次全局安全生产情况，安全监督科负责汇 总，整理安全生产情况资料。
二、局属各单位安全生产负责人每月____日前向局安全监督科报送本单位安 全生产情况。内容包括：上月安全生产情况、主要工作;下月工作安排和事故报表 等。
三、局属各单位安全负责人每年____月____日前向局安全监督科报送当年安 全生产工作总结和次年安全生产工作要点。局安全监督科每年____月____日前向 省公路局安全监督处报送当年安全生产工作总结和次年安全生产工作计划。
四、局安全监督科按照规定，随时向省公路局安全监督处和局安委会报告有 关安全生产活动、会议、事故调查处理等方面的情况。
安全生产信息报送制度（三）
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安全生产情况报告制度 为促进各级安全生产责任制落实，加强对安全生产工作的监督、检查、督促 和考核，确保及时、准确掌握各单位安全生产管理及生产指标完成情况，特制定 本制度。
1、各部门应严格按本制度开展安全生产汇报工作及相关工作。各部门安全生 产信息汇报必须遵循实事求是、全面及时、专人负责、严肃认真的原则。
2、安全生产工作情况汇报的形式和内容 安全生产信息按即时、班中和定期三种形式进行汇报。
(1)即时汇报是指当各部门发生如下事件时____请示和汇报：
人身、设备等事故的报告; 设备异常情况报告; 设备检修即时报告; 生产事故即时上报的有关事项; 其它重要事件____请示和报告。
(2)班中汇报是指各单位跟班队长和班长接班时汇报当班安全生产情况和生产 安排;班中汇报当班安全生产情况和有无各类事故影响;交班前汇报当班安全生产 任务完成情况和下班需处理的问题。
(3)定期汇报是指各单位按每日、每周、每月等定期向单位负责人和安全领导 小组汇报本单位的安全生产信息。主要包括：安全、技术监控、设备可靠性和生 产情况等汇报。其中安全、技术监控、设备 可靠性的汇报按照相应的管理规定的汇报程序及要求进行汇报。
3、安全生产汇报工作要求：
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(1)对于人身、设备等事故的报告可直接反映给部门负责人，由部门负责人事 事故情节严重程度进行逐一上报;设备运行异常情况报告是指当设备发生非计划运 行、停运，存在重大缺陷、隐患，存在其它异常情况时的报告;
(2)即时汇报是指当设备开始(完成)大修、小修(扩大性小修)、节日检修、事 故抢修时的汇报;
(3)各单位应建立完善的安全生产汇报管理制度，明确安全生产汇报工作负责 人。
(4)各种安全生产报表、报告和申请在填写过程中要认真、仔细，保证数据的 真实性、准确性。
(5)对汇报不及时、弄虚作假、故意隐瞒等违反本制度有关规定的单位，视情 节轻重给予通报批评和处罚。
4、各单位、各班组建立安全生产汇报记录，由单位(部门)负责人每季度检查 一次，并做好相关记录。存在的问题要及时纠正，并根据存在的问题及时进行补 充完善。
5、本制度自发布之日起执行。
安全领导小组 二〇____年____月____日
安全生产信息报送制度（四）
为认真贯彻落实企业单位的各项安全生产管理制度，进一步实施安全生产一 票否决制，加强管理，堵塞漏洞，对安全生产工作成绩突出的单位和个人进行通 报表彰，以及对出现安全事故的单位和个人进行通报批评，促进事故责任的落 实，制定安全生产情况通报制度：
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一、对安全生产工作成绩突出、全年未发生任何大小事故的单位和有关人员 进行季度和年度的通报表彰，并按照安全生产奖惩制度给予适当奖励。
二、对出现安全事故的部门人员，一般事故要在本部门通报，大事故要在全 公司通报，重大以上事故要在地方新闻媒体上进行通报。
三、对出现事故的相关责任人在进行通报批评的基础上，按照安全生产奖惩 制度给予处罚。
四、被单位通报批评一次的，取消全体员工的节假日{加班费}被公司通报批 评一次的，取消全员年度奖金，不能参加单位评先。
安全生产信息报送制度（五）
1、井口调度为安全生产信息传递的枢纽，是领导、管理干部与井下一线安全 信息联系的桥梁。
篇三：机关安全管理制度
总则
1、认真贯彻执行“安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产 方针，严格执行安全生产的各项管理规定，落实上级安全文件精神， 经常组织作业人员进行安全意识、安全知识、安全技能教育和培训， 充分提高全员的安全意识和自我保护能力。
2、贯彻执行安全生产“五同时”要求，经常分析研究生产中安全 生产、文明施工情况，针对具体问题提出预防措施，责任落实到人。
3、在编制工作计划时，必须按照“三同时”的要求，将安全技术 措施经费列入其中，确保投入到位。
4、根据季节特点及上级要求，项目经理部要定期开展安全生产、 文明施工情况进行检查，及时解决施工中存在的问题，消除各类不安 全隐患。
5、为加强对安全工作的领导，项目经理部要加强本公司的安全网 络建设，安全管理组织健全，人员配备齐全，职责明确，活动正常， 安全台帐规范齐全，记录及时。
6、贯彻执行养护机械“强制维护、定期保养、按需修理”的原则， 确保机械设备保持良好的技术状态，促进安全生产。
7、严格执行“四不放过”的原则，发生事故后，及时向主管部门 报告，做好事故的善后处理工作，分析事故原因，严肃处理事故责任 者，总结吸取事故教训，强化落实防范措施，执行安全生产一票否决 制度。
安全机构的设置及安全目标责任制
为加强对安全工作的领导，成立以项目经理为组长的安全领导小 组，安全领导小组的下设安全办公室，负责安全方面的日常工作，并 设专职安全员。
安全领导小组安全目标责任制
1、认真贯彻“安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产方 针，切实做到在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，落 实计划、布置、检查、总结、评比安全工作。
2、定期及不定期的召开安全会议，贯彻上级安全生产的方针、 政策、法规、法令，分析安全形势，研究落实安全防范措施，提出安 全工作的任务与要求。
3、审议通过安全生产计划，内部安全管理规章制度，安全操作 规程等。
4、负责组织开展群众性安全竞赛活动，并总结检查各项活动开 展情况和工作计划执行情况。
5、协调各方面的工作，把狠抓管理、落实各项规章制度当做中 心工作来抓，树立“全面工作争上游，安全工作创第一”的思想意识， 推动安全管理工作的健康发展。
6、认真执行“四不放过”的原则，解决存在的问题，表扬好人 好事；对工作不负责任、违章作业、违章指挥及违反劳动纪律者，给 予必要的行政处分或经济处罚。审查通过对重大事故主责任人员的处 理决定，并督促按时执行。
安全办公室安全目标责任制
1、办公室是安全领导小组的办事机构，负责全安全生产管理工作的 组织实施，监督检查，总结评比。
2、根据国家有关安全生产的方针、政策、法规、法令和管理部门工 作意见，结合实际情况，负责起草本内部安全管理规章制度及工作计 划，报安全领导小组审议通过，并付诸实施。
3、组织和协调有关部门制定或修改安全管理制度和安全技术规程， 督促检查制度和规程的执行情况。
4、开展形式多样的安全宣传活动，总结推广安全生产先进经验，对
职工进行安全教育，提高职工的安全意识。
5、定期（一月一次）不定期地召开安全生产例会，分析当月安全生 产形势，贯彻安全领导小组工作意见，布置下月工作。
6、建立健安全网络，设立专职安全员，使安管工作逐步制度化、科 学化、规范化。
7、在上级安管部门的指导下，积极组织职工开展“安全月”等活动， 并深入开展安全大检查，对养护施工现场提出安全工作指导意见，及 时制止违章作业，把事故隐患消灭在萌芽状态。
8、参加事故的调查处理，进行伤亡事故统计、分析与报告，按 照“四不放过”的原则，协助有关部门制定预防事故的措施，并督促 他们按期完成。
9、建立健全安管工作各种登记、统计、报表及有关档案资料， 做好各种记录、台帐，实施全面管理，为安管工作上水平、上台阶奠 定基础。
11、加强车辆的管理，定期组织驾驶员进行安全学习，严格执行 道路交通管理条例，搞好车辆的维修保养，对车辆每月检查一次，检 查率达 100%。
12、做好驾驶员年度审验和车辆的年度检验工作。
13、做好项目部和宿舍区的供水、供电、供气安全工作，定期检 查、发现隐患，及时整改。
15、协调各部门加强对特殊工种人员教育和培训工作，做到特殊 作业人员持证率 100%。
16、加强食堂管理，搞好饮食、环境卫生。
安全员安全目标责任制
1、贯彻上级安管部门颁布的各种规章制度与规定，并结合项目 的具体实际编制实施细则及考核办法，做好安全管理工作。
2、协助领导制定安全年度工作计划，并负责落实办理具体事宜。
3、掌握安全管理与生产的动态，督促检查法令、法规及政策制 度的贯彻执行情况，负责处理安全事故。
4、负责驾驶员和车辆的年审工作，经常性对机驾人员进行安全 教育，协助领导做好安全管理与安管人员的学习培训工作。
机驾人员安全生产责任
1、驾驶员必须具有有效的 B 照，方准上车驾驶，驾驶车辆时必 须严格遵守《道路交通安全法》。
2、驾驶员要坚决做到不开疲劳车、英雄车，要礼让三先，宁停 三分，不争一秒，做到不酒后驾车。
3、驾驶员必须落实班前检查，班中观察，班后保养的制度，做 到勤保养、勤维修，及时做好车辆的例保工作，始终将车辆保持良好 的技术状况，决不带病作业。
4、未经领导批准不得将车辆私自交他人驾驶，更不准私自带徒， 无证驾驶，私自出车。
5、严禁超负、超坐、超载，严禁携带与公路养护无关人员。
篇四：机关安全管理制度
最新整理风险评估管理制度
第一章总则 第一条为加强***有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，及时识别、系 统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风 险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。
第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关 的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。
本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特 定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。
第二章组织机构及职责 第三条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责：(一）对公 司经营活动中的风险进行识别；
(二)对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形 式上报公司管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损 失和影响、拟采取的应对措施等。
(三)执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果；(四) 对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级 进行相应的处理；
(五)年中、年度对风险评估管理工作进行总结。
第四条公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责：
（一）负责制定公司的风险评估方案；
（二）负责组建风险评估工作小组；
（三）负责审核风险清单、应对预案；
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（四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。（五）负责建立经营环 境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识 别与评估。
（六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行 指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。
第五条财务部门的风险评估 （一）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会 计信息的影响。
（二）负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化，评估对会 计核算的影响。
第六条公司管理层主要职责为：
（一）审定公司各部门风险管理工作职责；
（二）批准风险应对预案；
（三）研究、确定公司重大风险事项及应对预案；
（四）审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告，并报董事会审 议。
第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告，批准风 险管理其他重大事项。
第三章风险评估的频率 第八条风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。
第九条当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估：
（一）企业经营模式发生重大变动；
（二）企业所使用的信息技术发生重大变动；
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（三）关键人员变动；
（四）企业所适用的会计准则发生重大变动；
（五）购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事 项发生；
（六）其他。第四章控制目标的设定和传达
第十条企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目 标、合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风 险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。
第十一条公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险 管理目标；
第十二条公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和 风险管理目标（如通过工作准备会等），并进行目标分解。
第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经公司总 经理办公会审批后执行，风险评估工作企划部组建风险评估小组负责风险评估 的具体工作。
第五章风险识别
第十四条公司各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集 相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关 的内部风险和外部风险。
第十五条公司各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、 案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、 吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性、多发性风险因 素的关注。
第十六条各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管 理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要包括以 下内容：
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1.战略风险方面，收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例， 重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况，国内外产业政 策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息；
2.财务风险方面，收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，重点收集 企业财务报表、资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金 结算等方面的信息；
3.市场风险方面，收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙 受损失的案例，重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息；
4.运营风险方面，收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙 受损失的案例，重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方 面的信息；
5.法律风险方面，收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企 业蒙受损失的案例，重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案 件、竞争对手的知识产权等方面的信息。
第十七条公司识别内部风险，应当关注下列因素：
1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等 人力资源因素。
2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6.其他有关内部风险因素。
第十八条公司识别外部风险，应当关注下列因素：
1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
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2.法律法规、监管要求等法律因素。
3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6.其他有关外部风险因素。
第六章风险分析 第十九条公司各部门应当针对已识别的风险因素，从风险发生的可能性和 影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况，针对不同的风险类别确 定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下：
表一：风险发生的可能性 II 事件可能在多数情况下发生 大致确定 I 说明 描述 程度 可能 事件有时可能发生 事件只在少数情况下可能发生 可能性不高
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III 事件仅在很少的情况下发生 罕见 IV 事件极少的情况下发生 极不可能 V 表二：风险的后果或影响 1 说明 描述 程度 没有经济损失 微不足道 轻微经济损失 轻微 2 可以得到控制，经济损失不大 中度 3 经济损失巨大
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灾难性 5 经济损失较大 高度 4 第二十条企业应当根据风险分析的结果，依据风险的重要性水平，运用专 业判断，按照风险发生的可能性大小及其对企业影响的严重程度进行风险排 序，确定应当重点关注的重要风险。
风险程度定性分析表 灾难性 5 高度 4 中度 3 轻微 2 微不足道 1 后果 可能性 E
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E D C C 大致确定 I B 可能 II E D C C D C B A 可能性不高 III E 罕见 IV A A B
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C D 极不可能 V A A B C C 注：
E=极高；要立刻停止有关工作，直到风险减低。在风险减低前有关工作须 完全禁止进行。
D =高风险；要停止有关工作，直到风险减低。如有关工作现正在进行中， 须提供有效监控及紧急应变程序。
C=中等风险；须规定有关管理职责及指引把危害控制，或在可行下进一步 减低风险，如有关风险可能产生严重的危害，应作进一步危害评估及加强控 制。
B=可接受的风险；按正常运作程序管理，在不影响成本下可作进一步改 善。
A =微不足道的风险；无须作任何行动，按惯常运作。
第七章风险汇总及应对预案 第二十一条企业各部门应当根据风险分析情况，结合风险成因、企业整体 风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平，确定风险应对策略。风险 应对策略主要包括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。
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第二十二条公司各部门应根据风险分析的结果编制风险清单，并制订相应 的应对预案，风险清单、应对预案须报公司风险评估工作小组审核后，报总经 理办公会审批。
第八章风险评估报告及执行 第二十三条公司风险评估工作小组负责编制风险评估报告，风险评估报告 经公司总经理办公会审核后，报公司董事会审议。
第二十四条风险评估报告应包括以下内容：1、风险评估的范围；2、风险 评估的方法；3、风险清单；4、风险应对预案；
第二十五条各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施，对风险应 对预案的执行情况进行实时监控，并及时反馈风险应对、解决的执行情况。
第二十六条内部审计部门（或协同风险管理部门或小组）负责定期或不定 期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况，形成检查记录。
第九章附则 第二十七条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执 行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触 时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董 事会审议通过。
第二十八条本制度公司董事会负责解释。
第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
****有限公司 二〇** 年一月十六日
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篇五：机关安全管理制度
单位内保安全管理制度
一、为了维护本单位工作和生活秩序， 根据社会冶安综合治理工作的 有关要求，结合我单位实际制定本制度。
内保安全是对防火、防盗、 防破坏、防事故，以下简称 "四防安全 " 采取的安全管理措施。
二、内保安全工作在安全生产领导小组的领导下， 由内保安全小组负 责，以各办公室所有人员为单位和直接责任人的责任体系， 各办公室 的负责人对本办公室的 "四防安全 " 全面负责。
三、 "四防安全 " 必须做以下几点：
1.防火。办公室取暖、降温用电设施必须做到人走切断电源，不允许
办公室擅自搭接电线和改动原有电源插座；
不得乱扔烟头， 严禁将未熄 灭的烟头丢向垃圾桶，内保要不定期地检查消防拴是否完好。
2.防盗。重要资料、贵重物品、数额较大的现金必须妥善保管。财务 人员应严格按照限额储存现金， 档案室严格按照有关规定规范管理措 施。
3.防破坏。全体工作人员有责任和义务向单位和有关部门提供所发现的 可疑情况，时刻注意发现可疑情况和动向， 在对发现的正在实施的破 坏行为进行制止的同时，必须向单位和有关部门报告。
四、办公楼保卫必须坚持值守制度，节假日必须有人员值班，值班期 间不得擅离职守。
五、凡因失职和违反本制度有关规定， 造成严重后果或酿成重大事故的， 在追究经济责任的同时， 按有关行政法规进行处理， 触犯刑律的，将 报送司法机关追究刑事责任。
各办公室负责人均为单位安全内保直接责任人， 对所在办公室的安全 内保工作负总责。
六、安全生产工作纳入年终总结评比的一个重要内容， 凡发生过安全 事故的单位及个人，取消办公室及负责人评先表模资格。
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2018 年 1 月 15
日