篇一：关于农村网格员矛盾典型案例
建筑安装工程分包合同范本
建筑安装工程分包合同范本总包方(甲方)：
____________________________
地址：____________邮码____________电话____________
法定代表人：____________职务____________
分包方(乙方)：____________________________
地址：____________邮码____________电话____________
法定代表人：____________职务____________
依照《中华人民共和国民法典》、建设部《建筑安装工程总分包实施办法》 和__市人民政府__号文件的有关规定，经双方协商一致，签订本合同，并 严肃履行。
第一条工程项目
一、工程名称：________________
二、工程地点：________________ 三、工程编号：_________施工许可证号：_______营业执照号：_______ 四、分包工程范围及工程量(附预算书) 五、分包工程期限________年____月____日开工，________年____月____ 日竣工。
六、分包工程人工费用________元。
七、乙方投入工种及人数________人。
第二条工程结算 按分包工程项目，第一个月预支生活费，按合同人数每人____计算，下月 结算时扣回，在工程施工进行中按当月完成的验收合格工程量预结(幅度不 得超过已完成量的 80%)工程竣工后经甲乙双方共同验收合格，予以结算。
第三条工程质量 甲方根据国家质量验收规范和评定标准进行技术交底和组织验收，乙方按
照施工图纸和说明书要求，精心组织施工，保证工程质量，如质量不合标 准，必须返工修理，其工料费损失，由乙方承担;如工程质量低劣又无法挽 救的，应由乙方负责赔偿全部工料损失。
第四条安全生产
二、劳动保护用品及施工中属个人使用的带电操作具如绝缘手套、胶靴等 由乙方自行解决，如乙方确有困难，可提出需用计划，甲方协助解决。
三、在施工过程中，乙方因违反消防条例和法规造成的火灾事故，由乙方 负责。
第五条生活管理
一、乙方工人进场后，食宿问题由甲方提供住宿条件及主要炊事用具(大锅、 笼屉、吹风机、大面板)由乙方保管，如有损坏丢失照价赔偿。小型零星用 具乙方自备，生活用煤由甲方按定量提供。
二、生活需用之粮食、油类，由乙方自理，甲方应在医疗、卫生等方面提 供方便，乙方工人如有疾病，经其负责人签字同意，可在甲方就医，医疗 费用由乙方负责按月付清。
第六条分包工程人工费单价 一、单位工程分包，每预算工日为________元。实行单方平方米人工费包 干，每平方米____元。
二、内檐抹灰分包，达到优质的每预算工日为________元。达到合格的每 预算工日为________元。实行分项人工费包干每平米________元。
三、单项分包石、土方工程的每预算工日为________元。
四、清工每工日为________元。
五、全日停工、待料、停水、停电、清工工日为________元。
六、水、电、暖、卫工程，每预算工日(按幢号分包为)________元。
七、冬季施工期间(12 月 1 日到 2 月底)降低工效 10%的工日。其工日单价 为________元。
八、分包工程费用明细表(一～七项均可列表) 第七条材料供应管理
乙方设专人向甲方办理水泥、钢材、商品构件、五金、油毡、沥青及水、 电、暖、卫等专项用料的限额领料手续。乙方应严格按照甲方提供的质量 要求和材料配合以施工。乙方施工中用料浪费及不合理的超出限额部分， 由乙方负担。乙方在施工中按垛(堆)使用材料，做到日用日清，活完料净， 保持现场整洁。
第八条施工机具
一、大型工具由甲方负责，保证使用需要。
二、手工操作工具，由乙方负责。
三、对甲方负责供应的机具，乙方应认真保管爱护，如有丢失损坏，乙方 负责赔偿。
四、施工需用的中、小型机械，由甲方按施工方案配备，一台机械应配备 一名司机，保证乙方正常施工，乙方不准擅自操作设备(自带机械按有关规 定处理)。
第九条现场管理
一、甲、乙方人员要严格遵守现场各项管理制度，在甲方现场负责人统一 领导下组织施工，有关计划、进度、材料供应等工作双方应密切配合，保 证施工顺利进行。
二、乙方应对施工人员进行遵纪守法和安全生产、爱护财产的教育，并指 定专人负责现场保卫工作，严禁偷拿现场用料，如有违反现场管理制度的 不法行为，甲方有权采取必要措施，乙方应承担法律责任，并负责赔偿经 济损失。
三、分包人员要保持相对稳定，出入施工现场要佩戴工作标志，不准合同 外人员出入现场和住宿。
第十条违约责任
一、乙方分包的工程项目，不得再行分包。在施工过程中经检验达不到国 家验收规范规定，不能保证工程质量，甲方有权终止合同，造成返工的损 失，乙方应予赔偿。
二、合同签订后，不经双方协商同意，任何一方不得随意变更或解除。如 乙方不经甲方同意，单方解除合同时，应由乙方赔偿甲方因影响施工计划 造成的经济损失;如甲方中途解除合同，应赔偿乙方因此造成的经济损失。
三、乙方必须按合同规定的工期及质量要求完成，否则每逾期一天，应偿 付给甲方按分包工程人工费____%的逾期违约金。
四、甲乙双方不得借故拖欠各种应付款项，如拖欠不付，按银行短期贷款 利率，偿付给对方逾期付款违约金。
第十一条附则
一、本合同发生纠纷时，当事人双方应及时协商，协商不成时。解决不了 的，可按以下第()项解决：(1)向建筑物所在地经济合同仲裁委员会申请仲 裁，(2)向人民法院起诉。
二、本合同一式__份，甲乙双方各执正本一份。其余副本，报送____备案。
三、要求鉴证(公证)的，可到建筑物所在地的区、县工商行政管理局进行 鉴证或公证处公证。
四、双方商定的其他条款：
1.
2.
第十二条合同附件及有效期 一、合同附件：
1.工程预算书; 2. 二、本合同自双方盖章之日起生效，至工程全部竣工并结算完毕后失效。
总包单位：________________________ 法定代表人：______________________ ____年____月____日 分包单位：________________________ 法定代表人：______________________ ____年____月____日
篇二：关于农村网格员矛盾典型案例
赡养撤诉申请
〔标准合同模板〕 甲方：**公司或**个人 乙方：**公司或**个人 签订日期：
签订地点：
1/3
赡养撤诉申请
申请人：_________________马_______________，男，_______________ 岁 ， 汉 族 ， 本 市 _______________ 化 工 厂 工 人 ， 现 已 退 住 本 市 _____________路_______________楼______号。
被申请人：_________________马_______________，男，___________ 岁，汉族，本市_______________机械厂干部，住本市_______________ 路_______________号，系申请人之子。
原起诉案由：
申 请 人 于 _______________ 年 _______________ 月 _______________ 日 对马_______________虐待一案向贵院起诉。现请求撤诉 撒 诉 请 求 与 理 由 ：
自 _______________ 年 _______________ 月 _______________日对马________________虐待一案向贵院起诉后，经过 法院同志以及马_____________单位领导的教育，马_____________.已认 识到自己的错误，并在实际行动上有了改变。现在，马_________________ 能够履行赡养义务，对我进行照顾。根据我国《刑事诉讼法》的有关规 定，特向贵院请求撒回起诉。请于批准。
此致 _______________市_______________区人民法院 申请人：_________________
2/3
________年____月____日
3/3
篇三：关于农村网格员矛盾典型案例
122856_建设工程施工合同
一、工程施工合同管理概 述
• 一、工程承包合同管理的概念
一、工程承包合同管理的概念
• 工程承包合同管理指工程承包合同双方当事人在 合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订 的合同的各项规定和要求，按照各自的权力、履 行各自的义务、维护各自的权利，发扬协作精神， 处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项 目目标得到完整的体现。
• 虽然工程承包合同是业主和承包商双方的一个协 议，包括若干合同文件，但合同管理的深层涵义， 应该引伸到合同协议签订之前，从下面三个方面 来理解合同管理，才能做好合同管理工作：
1、做好合同签订前的各项准备 工作
• 虽然合同尚未签订，但合同签订前各方的准备工 作，对做好合同管理至关重要。
• 业主一方的准备工作包括合同文件草案的准备、 各项招标工作的准备，做好评标工作，特别是要 做好合同签订前的谈判和合同文稿的最终定稿。
• 合同中既要体现出在商务上和技术上的要求，有 严谨明确的项目实施程序，又要明确合同双方的 义务和权利。对风险的管理要按照合理分担的精 神体现到合同条件中去。
1、做好合同签订前的各项准备 工作
• 业主方的另一个重要准备工作即是选择好监理工程师 （或业主代表，CM经理等）。最好能提前选定监理单 位，以使监理工程师能够参与合同的制定（包括谈判， 签约等）过程，依据他们的经验，提出合理化建议， 使合同的各项规定更为完善。
• 承包商一方在合同签订前的准备工作主要是制定投标 战略，作好市场调研，在买到招标文件之后，要认真 细心地分析研究招标文件，以便比较好地理解业主方 的招标要求。在此基础上，一方面可以对招标文件中 不完善以至错误之处向业主方提出建议，另一方面也 必须做好风险分析，对招标文件中不合理的规定提出 自己的建议，并力争在合同谈判中对这些规定进行适 当的修改。
2、加强合同实施阶段的合同管 理
• 这一阶段是实现合同内容的重要阶段，也 是一个相当长的时期。在这个阶段中合同 管理的具体内容十分丰富，而合同管理的 好坏直接影响到合同双方的经济利益。
3、提倡协作精神
• 合同实施过程中应该提倡项目中各方的协作精神， 共同实现合同的既定目标。在合同条件中，合同 双方的权利和义务有时表现为相互间存在矛盾， 相互制约的关系，但实际上，实现合同标的必然 是一个相互协作解决矛盾的过程，在这个过程中 工程师起着十分重要的协调作用。一个成功的项 目，必定是业主、承包商以及工程师按照一种项 目伙伴关系，以协作的团队精神来共同努力完成 项目。
二、工程承包合同的合同管理
• 工程承包合同管理是最细致、最复杂，也是最困难的合同 管理工作。
• 在市场经济中，承包商的总体目标是，通过工程承包获得 盈利。这个目标必须通过两步来实现：
• （1） 通过投标竞争，战胜竞争对手，承接工程，并签订 一个有利的合同。
• （2）在合同规定的工期和预算成本范围内完成合同规定 的工程施工和保修责任，全面地正确地履行自己的合同义 务，争取盈利。同时，通过双方圆满的合作，工程顺利实 施，承包商赢得了信誉，为将来在新的项目上的合作和扩 展业务奠定基础。
二、工程承包合同的合同管理
• 这要求承包商在合同生命期的每个阶段都必须有详细的计 划和有力的控制，以减少失误，减少双方的争执，减少延 误和不可预见费用支出。这一切都必须通过合同管理来实 现。
• 承包合同是承包商在工程中的最高行为准则。承包商在工 程施工过程中的一切活动都是为了履行合同责任。所以， 广义地说，承包工程项目的实施和管理全部工作都可以纳 入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和 工程实施的各个方面。在市场经济环境中，施工企业管理 和工程项目管理必须以合同管理为核心。这是提高管理水 平和经济效益的关键。
二、工程承包合同的合同管理
• 但从管理的角度出发，合同管理仅被看作 项目管理的一个职能，它主要包括项目管 理中所有涉及到合同的服务性工作。其目 的是，保证承包商全面地、正确地、有秩 序地完成合同规定的责任和任务，它是承 包工程项目管理的核心和灵魂。
三、合同管理与企业管理的关系
• 对于企业来说，企业管理都是以盈利为目 的的。而赢利来自于所实施的各个项目， 各个项目的利润来自于每一个合同的履行 过程，而在合同的履行过程中能否获利， 又取决于合同管理的好坏。因此说，合同 管理是企业管理的一部分，并且其主线应 围绕着合同管理，否则就会与企业的盈利 目标不一致。
11
二、 合同管理的任务和主 要工作
• 工程施工过程是承包合同的实施过程。要使合同顺利实施， 合同双方必须共同完成各自的合同责任。在这一阶段承包 商的根本任务要由项目部来完成，即项目部要按合同圆满 地施工。
• 一个不利的合同，如条款苛刻、权利和义务不平衡、风险 大，确定了承包商在合同实施中的不利地位和败势。这使 得合同实施和合同管理很为艰难。但通过有力的合同管理 可以减轻损失或避免更大的损失。
• 一个有利的合同，如果在合同实施过程中管理不善，同样 也不会有好的工程经济效益。这已经被许多经验教训所证 明得标难，实施合同更难。
12
二、合同管理的任务和主要工 作
• 目前，我国的许多承包公司常常很注重合同的签订， 也知道合同一字千金，所以谈判非常认真，字斟句 酌，能签订一个比较有利的合同。但签约后将合同 锁入抽屉，打入“冷宫”，不作分析和研究，疏于 合同实施阶段的合同管理工作，特别是施工现场的 合同管理工作，所以经常出现工程管理失误，经常 失去索赔机会或经常反为对方索赔，造成合同有利， 而工程却亏本的现象。
• 而国外有经验的承包商十分注重工程实施中的合同 管理，通过合同实施管理不仅可以圆满地完成合同 责任，而且可以挽回合同签订中的损失，改变自己 的不利地位，通过索赔等手段增加工程利润。所以 在工作中“天天念合同经”，天天分析和对照合同， 虽然合同不利，而工程却可盈利 。
13
（一）、工程施工中合同管理的 任务
• 项目经理和公司签订“内部承包经营合同”后， 项目经理部合同管理人员向各工程项目管理人员 和分包人员学习和分析合同，进行合同交底工作。
项目部着手进行施工准备工作。现场的施工准备 一经开始，合同管理的工作重点就转移到施工现 场，直到工程全部结束。
篇四：关于农村网格员矛盾典型案例
港股通业务管理办法
------------------------------------------作者 ------------------------------------------日期
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
华泰证字〔2014〕931 号
关于印发《华泰证券股份有限公司 港股通经纪业务管理办法》等制度的通知
各部门、各分公司、各营业部：
为规范港股通业务，防范业务风险，公司制定了《华泰证券股份有限
公司港股通经纪业务管理办法》及相关制度（详见附件）。现予印 发，请遵照执行。
针对港股通业务的投诉处理，请遵照《华泰证券股份有限公司客户投 诉处理制度（年修订）》（华泰证字〔〕号）执 行。关于港股通业务的回访管理，请遵照《华泰证券股份有限公司客户回 访工作制度（年修订）》（华泰证理字〔〕号）执 行。
针对客户开通港股通权限的默认交易佣金率设定，公司按照客户沪市 股证券网上交易佣金标准收取港股通交易佣金（不包括公司代扣税 费）。公司柜台系统内将客户沪市股证券网上交易净佣金率同步为客户
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
港股通交易的净佣金率，客户按照联交所市场收费标准交纳的交易费、交 易系统使用费、过户费和税费等作为公司代扣项目，不含在内。具体税费 详见附件。
客户后期申请港股通佣金率调整需由营业部通过系统服务订 购费率华泰港股通费用类型（净佣金率）进行单独设置。客户后期 申请调整服务套餐及港股通佣金率（含股和传统封闭式基金） 时，营业部需注意港股通佣金率是单独的品种，需要分别作调整操作。
特此通知。
附件：华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法 华泰证券股份有限公司港股通业务投资者适当性 管理办法 华泰证券股份有限公司港股通业务投资者教育 管理办法 华泰证券股份有限公司港股通业务登记结算管理 办法 华泰证券股份有限公司港股通业务合规与风险 管理办法 华泰证券股份有限公司港股通业务会计核算办法 港股通业务交易税费清单
华泰证 券股份有限公司
年月日
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
公司发送：公司领导 华泰证券股份有限公司
年月日印发
附件：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
华泰证券股份有限公司港股通 经纪业务管理办法
第一章总则 第一条为加强公司对港股通业务的管理、促进港股通业务的规范、有序、 顺利开展，特制定本办法。
第二条公司开展港股通业务应符合《证券法》的相关规定，应符合中国证 券登记结算有限公司证券登记结算有关规定和上海证券交易所的相关规则。
第三条本办法所称港股通业务是指投资者委托内地证券公司，经由上交所 设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的 港交所上市的股票。
第二章组织体系 第四条公司董事会负责制定公司港股通业务发展战略。总裁室是港股通经 纪业务开展的决策机构，明确港股通经纪业务开展的总体计划，决定公司港股通业 务开展日常管理部门及相关权限；审批港股通业务实施方案、业务管理制度、流 程，对业务开展进行督导。
第五条公司经纪业务总部专项负责港股通业务的统一集中管理，包括建立 业务开展统一的客户适当性管理、投资者教育等相关机制及操作流程；制定港股通 业务的具体实施计划并组织实施；组织各分支机构业务培训、投资者教育以及港股 通业务的合规与风险管理、监控及报告工作。
第六条运营中心负责港股通运营支持和结算管理。具体根据法律法规、部 门规章以及上交所和中国结算公司的业务方案及相关细则开展沪港通业务的参数管
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
理、权限设置、账户管理、结算参与人管理、清算交收、资金划付以及结算风险控 制工作。
第七条信息技术部负责港股通业务相关系统的建设和维护。主要包括：业 务技术系统需求分析，完成技术系统的设计、开发、测试、升级；技术系统部署， 配合业务部门进行系统推广；技术系统日常运行维护，提供日常使用的技术支持。
第八条理财服务中心主要负责客户通知、回访，客户投诉接待处理及产品 生产与服务等工作。
第九条计划财务部负责自有资金账户使用管理、资金划拨、自有资金交 收。主要工作内容是向中国结算划拨交收资金、自有资金交收管理、结算风险控 制。
第十条合规与风险管理部负责对港股通业务方案、制度流程、内部管理、 重大决策等进行合规与风险审查，审核港股通业务协议文本、风险揭示书等法律文 件，建立并完善业务合规与风险管理体系，完善风险监控指标，撰写业务风险报告 并提出相应控制措施等。
第十一条稽查部负责定期或不定期对港股通业务的开展、风险监控等情况 进行全面稽查，检查各部门的执行及履职情况，出具稽核报告。
第十二条分公司根据公司业务开展的要求，制定具体的实施计划并组织实 施，并对辖区内营业部业务开展进行定期及不定期的检查。
第十三条营业部负责港股通业务投资者教育工作的具体实施；受理投资者 申请，收集并审核投资者资质材料，并进行适当性评估；协助公司受理交易确认、 异常情况提醒通知客户；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投 诉；协助公司对于违约客户进行资产追索；公司要求的其他工作。
第三章职责分工 第十四条经纪业务总部具体职责如下：
业务推进管理
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
拟定营业部及客户的培训材料，建立港股通业务的培训机制；建立港股通客户 适当性管理机制，并负责制定公司客户开展业务的相关标准，包括客户资质指标、 交易佣金等；动态分析业务开展情况，在不同时期拟定相应的推广计划；持续跟踪 客户交易情况，建立港股通业务服务机制等；
合规与风险管理 拟定业务合规与风险管理办法；负责各类风险事件的处理、客户投诉；对营业 部开展业务的合规与风险管理情况进行定期检查；拟定业务应急处理办法及处理流 程；负责协助部门对港股通业务的合规与风险管理职责，对业务进行合规和风控审 核，对业务进行实时监控，及时报告风险事项，撰写业务风险报告。
第十五条运营中心具体职责为：
资金交收管理 根据中国结算公司港股通相关业务细则开立、使用、管理港股通结算备付金账 户、风险资金账户；负责华泰证券和中国结算之间交收资金的划拨以及客户资金存 取的管理工作。分析港股通业务交易结算特点，针对风险节点制定相关流程以控制 结算风险。
（）清算管理 根据港股通交易结算细则和中国结算发送的结算数据完成华泰证券与中国结 算、华泰证券与客户之间的资金、证券应收、应付数额的计算和数据核对工作。
（）权限参数管理 根据沪港通业务要求，维护业务系统中相关参数，确保参数设置的准确性和及 时性；定义沪港通业务公司总部人员、营业部人员的功能角色，并根据各部门相关 权限申请完成相应的授权。
第十六条信息技术部制定港股通技术人员，具体职责为负责港股通项目推 进过程中的技术规划、个性化功能开发、测试计划、上线部署、资源协调和日常维 护等工作。
第十七条合规与风险管理部具体职责为：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
风险管理
主要职责为对公司港股通业务方案、制度流程、客户协议、内部管理、重大决
策等进行风险评估和风险管理；制定风险监控指标体系；对相关风险事件提出相应
风险控制措施；协调和处理业务开展过程中出现的其他风险事项；撰写相关风险报
告。
合规管理
主要职责为对公司港股通业务方案、制度流程、客户协议、内部管理、重大决
策等进行合规审查；对相关风险事件提出处置建议，负责港股通业务的其他合规法
律有关工作。
第十八条营业部指定专人，负责港股通业务投资者教育工作的实施；受理
投资者申请，收集并审核投资者资质材料；协助公司受理交易确认、异常情况等事
项通知客户；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投诉等。
第四章业务管理 第十九条公司港股通业务管理根据交易所制度和规则制订管理细则。
第二十条业务管理的内容包括：客户管理、资金管理、系统管理、账户管 理等。
、客户管理的内容包括：客户适当性管理、客户账户管理、客户资金管理、 客户投诉管理、客户投诉反馈及回访、投资者教育管理等。
、资金管理的内容包括：结算资金管理、客户出入金管理等。
、系统管理的内容包括：需求管理、上线管理、项目管理、运维管理和机房 管理等。
、账户管理的内容包括：账户一般性规定、账户开销户、账户修改与查询、 账户档案管理等。
第二十一条公司业务管理的职责划分：
、经纪业务总部主要负责客户适当性管理、客户账户管理、投资者教育管 理、协助客户投诉管理、客户投诉反馈及回访。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
、信息技术部负责系统管理。
、运营中心主要负责资金管理、账户管理。
、理财服务中心负责客户投诉管理、客户投诉反馈及回访。
、分支机构开展港股通业务，分公司负责制定具体的实施计划并组织实施，对 辖区内营业部业务开展进行定期及不定期的检查。营业部具体负责港股通业务投资 者教育工作的具体实施；受理投资者申请，收集并审核投资者资质材料，并进行适 当性评估；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投诉；公司要求 的其他工作。
第五章风险管理 第二十二条港股通业务的风险管理工作，应当确保公司业务运作和各项经营 指标符合法律法规及监管规定的有关要求，确保客户的权益不被违法侵占。同时， 对于公司自身而言，应当严格遵循风险可测、可控、可承受原则，制定合理的港股 通业务风险控制制度，建立科学的港股通业务风险监控指标及风险控制措施，确保 将业务风险控制在公司可承受的范围内。
第二十三条公司以分层架构、集中管理模式对港股通经纪业务整体风险进行 全面及独立的管理。公司风险管理架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管 理委员会、总裁室及公司风险控制委员会、合规与风险管理部和稽查部、经纪业务 总部和其他职能部门。
第二十四条公司的风险管理体系应从营业部与投资者的选择分类、内外部信 息报送、突发事件应对等方面出发，基于事前、事中、事后的角度，建立详尽的制 度规定、监督机制以及应急预案，控制业务运行中的信用风险、流动性风险、操作 风险、法律风险等各种风险。
第二十五条公司开展港股通业务的过程中，应加强业务的信息隔离管理，确 保业务的独立运作和管理，有效防范港股通业务与其他业务之间可能发生的内幕交 易与利益冲突。业务隔离应包括场所隔离、人员隔离、业务信息隔离等方面。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第二十六条公司将港股通业务纳入压力测试整体框架之下，对港股通业务在 极端情况下的风险进行事前评估、动态监控。公司根据压力测试结果，结合监管指 标、财务压力等进行分析，确定潜在风险点，并将结果按照内部流程进行报告，采 取应急处理措施和其他相关改进措施应对。
第二十七条信息技术部在港股通业务系统建设中应充分考虑可能的技术风 险，严格遵守业务隔离、开发和运维人员分离的原则，完善技术系统的逻辑关系， 采取密令管理、留痕记录、授权操作，通信系统采取多链路连接，完善数据备份措 施、多套风险处置预案等，防范技术故障、人工操作失误、制度与流程漏洞以及员 工道德风险等。
第六章应急管理 第二十八条当出现影响公司、营业部正常运营、证券市场稳定以及社会稳定 等突发事件时，参照公司《营业部突发事件应急处置办法》相关流程进行处理，最 大限度降低事件风险。
第二十九条公司制定详细的信息系统应急预案、结算资金应急预案，相应异 常情况发生时，严格参照应急预案执行。
第三十条公司定期进行应急预案演练，并结合工作实际不定期完善、优化各 项应急流程。
第七章附则 第三十一条本办法由经纪业务总部负责解释与修订。
第三十二条本办法自印发之日起施行。
附件：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
华泰证券股份有限公司港股通业务 投资者适当性管理办法
第一章总则 第一条为保护客户合法权益，全面了解客户基本情况，充分揭示港股通业 务市场风险，审慎选择和引导适当的客户理性参与港股通业务，促进港股交易市场 健康发展，制定本办法。
第二条港股通业务适当性管理是指通过客户的适当性评估和资质审定，制 定客户的准入资格，引导客户充分了解港股通业务市场特性，理性申请权限和参与 交易。选择具备足够的认知能力和风险承受能力，符合上海证券交易所规定的合格 客户；通过客户教育和风险揭示，引导客户在充分了解港股通业务风险的基础上开 通业务权限和实施交易；通过持续性的跟踪服务，指导客户共同关注和控制业务风 险，培育合格的市场客户。
第二章客户适当性管理的组织架构 第三条公司总部港股通业务客户适当性管理职责：
（一）界定统一的合格客户资质要求，对参与港股通业务的客户实施资格准入 和资质审核制度。
（二）制定港股通业务客户参与和退出的实施细则和标准流程。
（三）编制统一的港股通业务风险揭示认知书和交易委托协议。
（四）跟进港股通业务的发展进度和风险评估，推进业务培训。
（五）建立客户纠纷处理应急预案和问责机制，完善客户投诉流程和权益保护 措施。配合监管部门对适当性管理情况进行现场或非现场检查。
第四条分公司、营业部港股通业务客户适当性管理职责：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（一）落实公司关于港股通业务客户适当性管理工作的各项制度和要求。
（二）规范执行标准流程，安排专业的业务推荐人向具备风险承受能力的合格 客户进行业务推广。
（三）跟进客户业务操作情况，持续做好业务的风险监控和后续服务工作。
（四）化解客户纠纷，做好客户疑问解答和投诉工作。配合监管部门和公司对 适当性管理情况进行现场或非现场检查。
第三章客户分类 第五条全面了解客户，审慎评价客户资质。公司应全面了解计划参与港股 通业务客户资产情况、信用情况、风险承受度和投资经验，培训和指导客户熟悉港 股市场相关规定及规则，了解港股交易基础知识和风险特性，并按照规定办理参与 港股市场相关手续。
营业部应当充分借助投资者教育的场合与客户共同评估判断港股通业务的适合 度。在客户开通港股权限的确认回访环节，回访人员亦需要向客户确认是否已经接 受过港股通业务的培训，并再次与客户共同评估业务适合度。
投资者适当性沟通的主要要素有：
、是否具备了外汇和港股的基本知识；
、是否了解港股通业务下港股交易模式 、是否知晓并愿意承受交易风险、费用风险、汇率风险等风险事项 、是否具备一定的财务能力应对可能的损失 、是否有一定的投资经验参与港股投资 第六条公司遵循投资者和业务适配的适当性管理基本准则，在了解投资者 的身份、资产状况、知识程度、诚信状况、风险偏好等相关信息的基础上，制定投 资者的准入资格规定。相关准入资格规定将根据港股通业务的情况和上交所的最新 要求进行调整和完善。
第四章客户准入条件
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第七条根据港股通业务客户准入要求，自然人客户准入条件：
、已经开通上海股证券账户，账户为合格账户处于指定在本公司的状态；
、已经完成公司最新的风险测评问卷，且问卷测评结果在年有效期内（不在 的加以提醒，要求客户及时完成）；可参与港股通交易的投资者风险等级包含保 守型、相对保守型、稳健型、相对积极型及积极型等五种类型 、申请开户时个人投资者自有资产（证券市值和资金可用余额合并计算，含 融资融券净资产）不低于人民币万元；
、完成风险揭示学习环节；
、独立通过港股通业务知识测试；
、不存在严重不良诚信问题，近个月未被上交所进行过异常交易警示；
、不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交 易的情形。
、已签署《港股通业务委托协议》和《港股通业务交易风险揭示书》。
第八条根据港股通业务客户准入要求，具备以下基本条件的机构客户可申 请开通港股通业务权限。
、已经开通上海股证券账户，账户为合格账户处于指定在本公司的状态；
、已经完成公司最新的风险测评问卷，且问卷测评结果在年有效期内；
、不存在严重不良诚信问题，近个月未被上交所进行过异常交易警示；
、不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交 易的情形。
、已签署《港股通业务委托协议》和《港股通业务交易风险揭示书》。
第五章客户适当性管理操作规程 第九条公司开放手机和网上权限开通功能，柜台仅开放机构权限开通和权 限取消功能。
第十条自然人权限开通第一步为身份验证：系统对权限者的账户号和密码 进行确认，并要求客户输入验证码，判断为身份一致。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
权限开通第二步为资质审核：根据自然人准入条件，系统对客户的股账户状 态、资产、诚信情况、风险测评进行判断。
权限开通第三步为风险揭示和知识测评：客户需要收听风险揭示音频，并完成 知识测评环节，答案全部正确可通过。
权限开通第四步为协议签署：客户需要完成《港股通业务委托协议》和《风险 揭示书》等协议文本的签署。
第十一条机构权限开通需要现场完成，机构需要提供机构法人身份证明文 件、授权委托书材料，在委托协议上需要加盖公章。
第十二条权限关闭申请需要在临柜完成，客户需要提交身份证明材料，系 统对客户账户的情况进行判断，确认客户不存在当日交易港股、交易港股未交割或 卖出港股资金未交收的情形，柜台工作人员可以关闭权限。
第六章档案存档管理和适当性持续管理 第十三条港股通业务客户档案按“一户一档”原则进行管理，所有该客户 的电子影像档案都关联在同一档案编号下，方便查找使用。实物档案根据业务日期 顺序归档，并在系统中与电子影像档案建立对应关系，方便归档存放与管理。
第十四条港股通业务客户档案分为实物档案和电子档案。手机和网上开户 流程留痕。客户申请关闭港股通权限的证明材料、书面申请、授权文件等需同步扫 描。
第十五条客户档案建立后必须及时交付保管。实物档案由建立档案室的营 业部自行保管，或交分公司集中保管，电子档案通过审核后由影像系统入库集中保 管。客户档案保存期限不少于二十年。法律、行政法规和其他规章对客户档案有更 长保存期限要求的，遵守其规定。
第十六条加强客户持续适当性管理 在客户参与港股通业务过程中，指导客户在既定的交易规则下完成投资委托， 并持续进行风险揭示。根据客户交易状况、资产变动情况和，定期做好客户资质后 续评估工作。加强对客户港股通业务异常交易和异常情况（账户透支情况）的跟进
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
工作，严格履行通知义务，并采取有效措施防范违法违规行为和异常交易行为的发 生。发现类似行为，应当告知、提醒客户，必要时向监管机构报告。
第十七条加强定期检查 公司将建立定期检查工作制度，对权限开通系统功能和适当性管理的操作流程 逐渐进行完善和优化。加强对分支机构开立机构账户和取消权限的工作审核，并纳 入分支机构常态化管理。
第七章附则 第十八条本办法由经纪业务总部负责解释和修订。
第十九条本办法自印发之日起施行。
附件：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
华泰证券股份有限公司港股通业务 投资者教育管理办法
第一章总则 第一条为规范公司港股通业务投资者教育工作，树立客户理性投资、合法 参与和买者自负的意识，增强风险防范和自我保护能力，促进港股交易市场和业务 健康平稳发展，制定本细则。
第二条开展港股通业务投资者教育的目的，是让投资者了解港股通业务的 特点、风险、业务规则和合同条款，熟悉港股通业务的法律法规，树立正确的投资 理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益，提高公司服务质量。
第三条港股通业务投资者教育工作应遵循长期性、实用性、有效性原则， 坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合、现场教育和网络教 育相结合。
第四条公司港股通业务应按照适当性管理原则，根据投资者的不同类别和 风险承受能力，有针对性的进行宣传教育。对象包括已参与港股通业务的投资者、 有意向参与港股通业务的潜在投资者和普通投资者。
第五条本细则主要包括港股通业务投资者教育工作的职责分工、内容与形 式、业务管理、检查与评价等内容。
第二章职责分工 第六条港股通业务投资者教育工作纳入公司整体投资者教育工作规划，由 公司投资者教育工作领导小组进行指导、管理。
第七条在公司投资者教育工作领导小组领导下，经纪业务总部负责拟定并 持续完善港股通业务投资者教育工作制度、工作方案、教育内容；会同相关部门组
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
织实施公司集中性开展的投资者教育活动；不断丰富公司港股通业务投资者教育产 品内容和形式；指导各分支机构规范开展投资者教育工作。
第八条经纪业务总部组建讲师小组，负责整理港股通业务基础知识、业务 管理办法；相关的金融、证券政策、法律法规；港股通业务风险揭示与防范；系统 功能介绍和操作使用；投资者投诉受理的方式和途径；投资者常问问题等材料内 容，维护网站港股通业务专栏内容，支持公司相关部门及各分支机构开展投资者教 育工作。
第九条运营中心、理财服务中心、合规与风险管理部及其他相关部门在部 门职责范围内，负责将投资者教育内容融入各业务环节，持续完善相关业务流程， 支持各分支机构开展投资者教育工作。
第十条各营业部成立投资者教育工作组，营业部负责人为投资者教育工作 第一责任人，负责营业部投资者教育工作的实施。
第三章投资者教育工作思路 第十一条公司港股通投资者教育工作在“教育活动化、教育产品化、教育 流程化”的指导下进行规划和推进。
第十二条教育活动化是指主要以“紫金理财大讲堂”为品牌依托，独立或 与第三方合作组织各种类型的客户课堂、报告会、座谈会等多种活动推进港股通业 务的普及教育。
第十三条教育产品化是指开发设计和制作多种形式的港股通业务培训资 料，包括但不限于短信、宣传短片、海报或折页、宣传报道、特定资讯服务产品 等，根据客户的需求，通过不同的渠道和服务模式进行包装和配送。
第十四条教育流程化是指将港股通业务的风险教育和知识宣讲融入业务开 展的各个流程，包括客户开发、开户、交易、风险警示、回访等，配以标准的话术 和重点内容进行渗透。
第四章投资者教育具体内容与形式 第十五条投资者教育内容应当包括但不限于：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
、普及港股通业务基础知识，包括但不限于港股通的业务沿革发展和现状、 港股的基础知识、外汇的基础知识及相关法律法规等；
、介绍港股通业务规则，包括港股通业务规则解读、沪港股票投资差异比 较、港股投资规则等；
、宣讲业务流程：介绍港股通业务投资者适当性评估事项、开户准入规则、 现场和非现场申请流程、交易委托方式等；
、揭示港股通业务的各类风险，说明风险成因以及对投资者的影响，包括但 不限于交易风险、特定事件风险、买卖限制风险、政策风险等；
、开展深度专题培训，包括但不限于香港上市公司研究、港股估值分析、财 务报表分析、技术指标分析、套利分析等；
介绍客户问询、投诉受理的方式和途径；强调投资者信息真实性、准确性、 完整性的必要性与意义，保密意识重要性；
、解答投资者提出的问题。
第十六条港股通业务投资者教育形式包括：
、面对面讲解和答疑，揭示风险；
、举办投资者教育培训课堂，组织分阶段、分客户级别的专题课程、组织巡 讲团进行巡讲、组织专场报告会进行宣导；
、设立和维护公司网站的港股通投资者教育专栏和微信专栏；
、设计和配送投资者教育宣传资料；
、组织客户参与港股的模拟体验；
、组织客户参与港股通业务测试并进行辅导讲解；
、借助媒体如报纸、广播进行宣传；
、开展与第三方合作组织各类客户活动。
第五章业务管理 第十七条港股通业务投资者教育工作要有机融入营销、业务办理、客户服 务等业务开展的各个环节，并将实施情况和资料进行归档、保存。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第十八条业务环节实施要求 （一）营销环节 、了解客户。营业部应当了解自己的客户，并根据港股通业务客户的准入条 件及类别，有针对性地做好各类客户的教育工作，不得对投资者进行诱导性宣传。
、传递业务知识。营业部采取多种方式向投资者介绍港股通业务的基础知 识、产品特点、投资风险等内容。
、规范业务宣传。港股通业务的宣传折页、手册、研究报告及演示文档等材 料上必须有风险揭示的内容，至少在醒目位置注明“市场有风险，投资需谨慎”。
（二）业务办理环节 严格适当性管理。营业部应向客户揭示评价该客户参与的适当性依据，提醒客 户注意港股通业务下交易特有的市场风险、汇率风险、交割风险等，并解答客户提 出的问题，引导客户通过手机和网上完成业务权限的开通。
（三）交易环节 公司总部及营业部通过交易系统客户端、跑马屏、电话语音系统、手机短信、 微信和电子邮件等多种方式及时向客户提醒港股通业务风险。
营业部应当关注投资者交易港股的情况，对出现因汇率问题、交易费用问题等 出现账户透支的情形，通过电话、短信等有效方式及时向持有港股通合约的投资者 传达，信息传达情况应当予以记录留存。
（四）客户服务环节 做好持续服务和回访工作。公司通过网站、客服中心、营业部咨询电话、营业 部现场服务人员等多种方式及时解答投资者的疑问，为客户提供咨询服务。并在公 司网站、营业部营业场所向投资者公布投诉电话和投诉邮箱等投诉渠道，及时受理 和处理客户投诉，认真做好客户反馈。
第六章检查与评价 第十九条公司采取现场调查、抽查与自查等方式对营业部港股通业务投资 者教育工作开展情况进行检查。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第二十条营业部港股通业务投资者教育工作开展情况将作为营业部整体投 资者教育工作评价的重要依据。
第七章附则 第二十一条本办法由经纪业务总部负责解释和修订。
第二十二条本办法自印发之日起施行。
附件：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
华泰证券股份有限公司港股通 业务登记结算管理办法
第一章总则 第一条为规范华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）港股通结算业 务，维护正常市场秩序和保护客户合法权益，控制结算风险，根据《中华人民共和 国证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规、部门规章、《中国证券监督 管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》，以及上交所和中国结算公 司的业务方案及相关细则制定本管理办法。
第二条本办法所称港股通业务是指投资者委托内地证券公司，经由上交所 设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的 港交所上市的股票。包含港股交易通和港股结算通两部分。
第三条港股通结算业务主要包括账户管理、清算交收、资金划付、公司行 为处理、异常情况处理以及其他业务控制等内容。
第四条公司运营中心对港股通结算业务进行统一管理，严格按照中国结算 相关管理规定和业务流程全面履行港股通结算参与人职责。
港股通结算工作由运营中心和计划财务部共同完成。运营中心主要职责是账户 管理、清算、客户资金交收。主要工作内容为港股通结算备付金账户、风险资金账 户的开立、公司客户银行账户和备付金账户使用管理，客户证券、资金账户管理、 清算、客户资金交收、结算风险控制。
计划财务部主要职责是自有资金账户使用管理、资金划拨、自有资金交收。主 要工作内容是向中国结算划拨交收资金、自有资金交收管理、结算风险控制。
第二章账户管理
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第五条账户体系是公司开展港股通交易结算业务的载体，港股通账户体系 主要包括客户账户、公司账户。客户账户包括客户证券账户和客户资金账户，公司 通过客户的账户完成与客户之间的证券、资金清算交收。
公司账户包括结算备付金账户、风控资金账户、沪市自营证券账户、自有资金 银行账户和交易结算资金专用存款账户，公司通过这些账户完成与中国结算之间关 于港股通业务的清算交收。
第六条客户应当使用在中国结算上海分公司开立的股证券账户进行港股通 的交易和证券交收，该账户必须指定交易在公司，对存在未了结业务的证券账户， 公司限制其撤销指定交易。股个人投资者账户（账户）、股机构投资者账户（ 账户）均可以参与港股通交易。
第七条客户参与港股通业务需要在公司开立资金账户，用于完成港股通交 易的资金结算。如果客户在公司已经开立股资金账户，则不需要重新开账户。该账 户资金进行三方存管，该账户和客户在银行的结算账户建立转账对应关系，客户存 取款只能通过银证转账完成。
第八条公司需要在中国结算上海分公司开立的结算备付金账户。
客户结算备付金账户：用于完成公司代理客户的港股通交易的资金结算。公司 预留开立在港股通资金结算银行的客户交易结算资金专用存款账户为该账户的指定 收款账户。
自营结算备付金账户：用于完成公司自营港股通交易的资金结算。公司预留开 立在港股通资金结算银行的自有资金银行存款账户为该账户的指定收款账户。
第九条公司在中国结算上海分公司开立的风控资金账户， 客户风控资金账户：用于代理港股通风险管理业务的资金交收。
自营风控资金账户：用于自营港股通风险管理业务的资金交收。
第十条公司使用在具备港股通结算资格的存管银行开立的客户资金汇总账 户，和客户结算备付金账户之间进行客户港股通业务交收资金的划拨。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
公司使用在具备港股通结算资格的银行开立的自有资金银行账户，和自营结算 备付金账户之间进行自营港股通业务交收资金的划拨。
第十一条公司在新意新一代证券综合管理平台和集中交易系统中，对港股 通业务使用账户统一进行管理，客户和自营资金严格分离，客户资金封闭运行，每 日完成客户资金账户、银行存款、结算备付金账户余额的核对工作，以确保账实相 符、总分平衡，以及客户交易结算资金的安全、完整。
第三章存管和托管 第十二条公司应当与参与港股通交易的客户签订港股交易及托管协议，对其 承担相应的证券托管责任。同时将自身或其客户通过港股通取得的证券交由中国结 算存管。
中国结算出具的证券持有记录，是港股通投资者享有该证券权益的合法证明。
第十三条中国结算根据港股通交易的交收结果办理相应证券的交易过户。
第十四条公司参照中国结算相关业务规则办理客户因继承、离婚、法人资格 丧失、向基金会捐赠等情形涉及的非交易过户业务、协助执行以及质押业务。
第四章结算原则 第十五条分级结算：中国结算负责办理与公司之间的证券和资金清算交 收，公司就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算公司履行最终交收责 任。
公司负责办理与港股通投资者之间的证券和资金的清算交收，并委托中国结算 公司办理与港股通投资者之间的证券划付。
第十六条净额结算：中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股 通交易提供多边净额结算服务。
第十七条担保交收：中国结算为境内结算参与人提供担保交收，当公司港 股通交易为资金净应付时，交收时点是日的，当公司港股通交易 为资金净应收时，交收时点为日。
第十八条人民币结算：公司与中国结算之间、与客户之间均以人民币为结
算货币。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第五章清算交收
第十九条港股通交易清算指每日交易结束后，公司接收交易所成交结果数
据，通过对港股通交易的资金、股份及权益的计算，相应增加或减少投资者资金和
股份数量。
第二十条港股通的资金清算包括交易资金、证券组合费、风险管理资金、
公司行为资金及其他非交易资金的清算。港股通各类资金的交收期和收时点分别
为：
（一）公司行为资金、风险管理资金的交收期为，交收时点为：
；
（二）证券组合费的交收期为，交收时点为：；
（三）交易净应付资金的交收期为，交收时点为；
（四）交易净应收资金的交收期为，交收时点为。
第二十一条交易资金清算
运营中心在日日终给客户进行日交易资金、证券的清算。对卖出港股客
户，记减证券账户应付证券数量，记增资金账户应收资金金额；对买入港股客户，
记减资金账户应付资金金额，记增证券账户应收证券数量。
第二十二条证券组合费的清算
证券组合费是指香港结算根据证券账户自然日日终港股持有市值，计收的存管
和公司行为服务费用。证券组合费以持有市值为计算基础，按照每个自然日收取，
实行超额累退费率，日费率等于年费率除以。
运营中心在每个港股通交易日终接收中国结算证券组合费清算数据，记减每个
客户资金账户金额。清算完成后统计客户透支情况，在日通知客户补足资
金，并使用自有资金垫付客户透支款项。
第二十三条现金红利清算
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
港股的现金红利可能是港币、美元或英镑等外币红利资金，中国结算将统一进 行换汇处理，最终使用人民币结算。
现金红利不会设定境内红利发放日。中国结算在收到香港结算派发的外币红利 资金后三个港股通交易日内，进行换汇、清算、发放等业务处理，红利资金交收日 为清算日下一日。运营中心根据中国结算发送的红利清算数据计加客户资金账户金 额，客户在日资金可用可取。
第二十四条红股、派发权证清算 中国结算在收到香港结算派发红利当日进行业务处理，将红股记增到客户的证 券账户，并发送清算数据给结算参与人。运营中心根据清算数据给客户证券账户记 增红利股份，红股可于下一个港股通交易日上市交易。派出的权证只能卖出，不能 行权。派出的股份是试点范围外的联交所上市证券，只能卖出不能买入。
第二十五条风控资金清算 根据港股通结算业务风险管理要求，公司需要向中国结算缴付风控资金。风控 资金按人民币缴付，主要包括差额缴款、按金、集中抵押金。集中抵押金暂不需要 缴付。客户风控资金由公司使用客户资金统一交收，不清算到客户资金账户。
差额缴款是指每日收市后，中国结算对结算参与人各备付金名下证券账户各证 券品种的未完成交收头寸，按照最新的收盘价重新评估其价值，并与原先的成交价 值进行比对，计算参与人需要缴纳的款项。
按金按金持仓按金率按金乘数 按金持仓（未交收多头市值担保品，（未交收空头市值担保 品） 担保品账户净卖出证券品种的存量市值 第二十六条运营中心根据中国结算发送的非交易过户清算数据记减客户资 金账户过户费和印花税金额，并在第二个港股通交易日进行资金交收。
第二十七条每个港股通交收日，客户和自营交收管理员查询上日备付金账 户余额，分别计算当日客户和自营交收资金划付金额。交收资金划付金额
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
日备付金账户余额日应付交易资金（如是应收则为零）日应付风控资金 日应付风控资金日应付证券组合费日应收红利公司收购。
交收资金划付金额大于零，则在交收完成后，通过中国结算 终端将可划回资金从备付金账户划回公司的银行账户，客户资金划入交易 结算资金专用存款账户，自有资金划入自有资金银行账户。
交收资金划付金额小于零，则资金结算人员在之前将应划拨资金从 公司的银行账户划入备付金账户。客户资金从交易结算资金专用存款账户划入客户 备付金账户，自有资金从自有资金银行账户划入自营备付金账户。
第二十八条如果客户港股通交易清算出现透支，公司应当使用自有资金垫 付交收金额。
第六章公司行为处理 第二十九条港股通的公司行为业务由中国结算提供服务，类别有、现金 红利、送股（派送权证）、投票、股份分拆及合并、公司收购 中国结算目前不提供新股发行认购、供股、公开配售、认股权证的转换以及以 股息权益选择认购股份的服务。
第三十条公司在港股通业务中作为持有链条中的重要一环，发挥联通中国 结算与公司名下客户的作用，主要职能包括：公司行为信息的转发；意愿征集 和申报；权益派发。
第三十一条公司行为主要处理流程如下：
（）香港上市公司在联交所的披露易网页公布公司行为信息。香港结算主动 从披露网页取得公司行为信息并转发中国结算；
（）中国结算将公司行为信息发送证券公司；
（）公司接收上述信息文件，通过柜台系统将公司行为信息转发给投资者；
（）投资者通过柜台系统发出公司行为意愿申报指令，由公司向中国结算申 报并接受反馈；
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（）中国结算将投资者指令汇总再转发给香港结算，由香港结算汇总后转发给 香港其他相关机构进行处理；
（）中国结算根据香港结算反馈的处理结果，将权益资金发放给证券公司，或 将权益证券记增到投资者的股证券账户；
（）公司根据中国结算发放的权益数据清算到客户资金账户及证券账户，并 办理资金交收。
第三十二条投资者意愿征集、申报及处理流程如下：
公司通过通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，
以实时申报方式进行公司行为业务申报。公司在日终接收港股通结算数据时统一 接受中国结算对日间申报业务的日终处理结果，并及时反馈给客户。
公司设有问卷调查系统，可定向投递调查问卷。港股通业务中的意愿征集，公 司可将意愿征集信息定向发送至相关客户，推送方式包括手机客户端、网上交易客 户端及短信，保证信息到达并通过客户交易端系统有效报送客户意愿。
第七章风险控制措施 第三十三条公司在客户资金专用存款账户中存入一定额度的自有资金作为 港股通透支客户的交收垫付资金。
第三十四条根据交收时点控制客户交易可用资金。公司应当根据不同交易 品种的交收日确定回转资金的可用范围，股交易的回转资金可以用于港股通交 易，港股通交易的回转资金在可用于股交易。
第三十五条选择资金雄厚划款速度快的银行为资金划拨银行。港股通交易 净应付资金、风险管理资金的交收时点均为：，时间窗口比较紧，为保障 交收成功，公司应当选择结算速度快的银行为资金划拨银行。
第三十六条针对汇率波动及证券组合费征收可能引起的客户小额透支建立 自有资金垫付机制，日日终清算后，统计港股通客户透支明细和金额，在 日使用自有资金垫付透支金额，同时通知客户补足资金。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第三十七条日进行客户交易资金、证券组合费的预清算处理。日日终根 据中国结算发送的日应交收的清算数据对日交易客户的冻结资金进行调整， 统计可用资金为负数的客户明细，通知客户补足资金，避免日日终客户实际清 算时发生透支。
日日终清算后，根据客户日持仓计算日客户应付证券组合费，对客 户进行资金冻结处理，统计可用资金为负数的客户明细，通知客户补足资金，避免 日日终客户实际清算时发生透支。
第八章特殊情况的结算处理
第三十八条由于日终清算时采用的最终结算汇率与开市前公布的参考汇率 可能存在差异，极端情况下汇率发生大幅度波动导致结算汇率劣于当日参考汇率， 因柜台系统日间客户交易资金冻结不足，将导致日终清算时投资者资金账户透支。
公司使用自有资金垫付透支客户的交收款，并短信通知客户及时补足资金，同 时对客户透支金额计收罚息。
第三十九条由于投资者资金账户资金不足以缴纳证券组合费，导致账户透 支。公司使用安全气垫资金垫付透支客户交收款，并短信通知客户及时补足资金， 同时对客户透支金额计收罚息。
第四十条由于港股交收日与股交收日存在时间差，遇特定节假日、恶劣天 气等情况，香港市场会在交易、清算、交收方面作出特殊的安排，如延迟交收。投 资者因港股交收延迟形成股交收资金缺口，导致账户透支。
公司在收到中国结算的通知后，第一时间通过营业部公告等方式通知客户，并 及时在交易系统中调整客户的可用资金，同时在日终清算时根据证券资金交收日期 的变更情况，调整和客户的清算日期。对于日终发生的客户透支，公司使用自有资 金垫付交收款，并计收客户透支罚息。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第四十一条若交收日公司备付金账户余额不足，则构成日间交 收违约；若交收日公司备付金账户余额不足，则构成日终交收违约。
日间资金交收失败和日终资金交收失败，均需要向中国结算缴纳违约金和垫 息。
违约金日间交收违约金额，日终交收违约金额×千分之一×违约 天数。
垫息日终交收违约金额×结算备付金利率×违约天数 第四十二条发生日间交收违约后，负责交收管理人员及时核查交收失败原 因，对因资金划拨金额计算错误引起的交收失败，则重新计算应划拨资金金额，发 送资金划拨指令，跟踪资金到账情况，确保资金及时到账；对因划拨资金未及时到 账引起的交收失败，立即启用应急划款通道重新划拨资金，确保资金及时到账，同 时通知资金结算人员联系划款银行查找资金未及时到账的原因解决问题，避免发生 日资金在途。
为避免日终资金交收失败，在计算日间交收资金划拨金额时，应当将 交收的证券组合费统计在内。
第九章附则 第四十三条本办法由公司运营中心负责解释。
附件：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
华泰证券股份有限公司港股通业务 合规与风险管理办法
第一章总则 第一条为加强港股通业务合规与风险控制，确保风险可测、可控、可承 受，保证港股通业务有序、健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公 司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办 法》等有关法律法规、业务规则，制定本办法。
第二条本办法所称的港股通业务，是指内地客户委托内地证券公司，经由 上海证券交易所（简称上交所）设立的证券交易服务公司（简称上交所 ），向香港联合交易所（简称联交所）进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票。
第二章目标与原则 第三条合规与风险控制的目标：
（一）保证港股通业务能严格遵循国家有关法律法规，贯彻执行公司的各项规 章制度，在合法合规、稳健规范的基础上开展业务。
（二）对各类风险实施全面有效管理，提高管理效率，实现管理目标，维护业 务各项参与主体的合法权益。
（三）保证公司的长期经营目标和经营战略得以实现。
第四条合规与风险控制工作的基本原则：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（一）全面性原则。风险监控应覆盖到与港股通业务相关的各个部门、各个业 务子流程、各个岗位和各级人员，渗透到业务的决策、执行、监督、反馈等各个经 营环节。
（二）独立性原则。各级风险控制组织在组织架构、权责分工上与业务部门保 持相对独立，确保风险控制组织的独立性与权威性。建立健全港股通业务与其他业 务的隔离制度，在物理形态、制度流程以及管理决策上相互分离，防范利益传输和 风险传递。
（三）预防性原则。通过建立和预先设定合理有效的制度、风险控制指标、流 程、预检条件和程序以及信息沟通和反馈机制做到对各类风险进行事前预防。
（四）适时性原则。港股通业务的风险控制应随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化，以及国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变， 及时进行相应的修改和完善。
第三章合规与风险管理组织与分工 第五条公司以分层架构、集中管理模式对港股通业务整体风险进行全面及 独立的管理。公司风险管理架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员 会、总裁室及公司风险控制委员会、合规与风险管理部和稽查部、经纪业务总部和 其他职能部门。
第六条董事会负责制定公司港股通业务发展战略，根据监管部门及交易所 的规定，确定公司港股通业务的决策授权体系。董事会内设合规与风险管理委员 会，在董事会授权范围内开展工作。合规与风险管理委员会主要职责包括制定公司 总体合规与风险管理政策供董事会审议，对公司重大决策和主要业务活动进行合规 审核等。
第七条总裁室组织实施董事会关于港股通业务的决议，在董事会的决策框 架内落实公司港股通业务发展政策、发展计划与合规与风险控制方针，完成董事会 授予的其他职责。公司风险控制委员会是总裁室下设立的非常设机构，负责建立风 险管理机制，制定风险控制制度，确保公司经营管理目标的实现。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第八条合规与风险管理部独立于各职能部门，对港股通业务运作中的风险 状况进行全过程的监控和评估，保证公司整体经营风险可测、可控、可承受。合规 与风险管理部的主要职责为：
（一）根据公司净资本、流动性等主要指标监督公司整体港股通业务风险情 况；
（二）制定并完善公司整体港股通业务的风险监控指标体系；
（三）督促业务部门完善港股通业务风险管理机制；
（四）跟进业务开展情况，完成风险分析报告并提出相应风险控制措施；
（五）对公司港股通业务方案、制度流程、客户协议、内部管理、重大决策等 进行合规与风险审查；
（六）协调和处理业务开展过程中出现的其他风险事项。
第九条稽查部根据公司内控要求，定期组织开展对港股通业务的专项检查 工作，并将检查情况以书面形式及时向公司领导报告，同时将相关信息和管理建议 报送各相关职能部门。
第十条经纪业务总部负责在公司业务授权范围内开展港股通业务，负责港 股通业务的具体管理、运作和风险管理，承担港股通业务的直接风险管理责任。主 要职责为：
（一）配备业务人员，明确岗位职责，制定港股通业务操作规程，确保业务稳 健开展。落实港股通业务的风险管理制度，承担港股通业务的直接风险管理责任， 并保障各岗位相互监督制衡。
（二）履行客户适当性管理职责，做好针对性的风险揭示、风险讲解、客户培 训、客户教育和客户合规审查与授信等工作。
（三）履行业务管理职责，制定与调整各项业务标准，建立相关的风险管理流 程。
（四）对港股通业务的相关风险进行动态识别与评估，对客户盘中交易风险实 时动态监控，履行风险客户的预警和通知、违约处理等职责。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（五）定期将港股通业务开展情况及风险管理情况报告报备到合规与风险管理 部；必要时，向公司分管领导及相关管理部门提交合规与风险管理报告。
第十一条分支机构作为港股通业务的一线执行部门，负责港股通业务的营 销、客户资质审核、客户教育和适当性管理、风险揭示及受理协议签署等职责。分 支机构设立独立的风控岗对港股通业务合规及风险管理执行情况进行监督和检查。
第十二条 运营中心负责港股通业务提供运营支持和结算管理，其中包括资 金、证券对账清算交收工作等，为港股通业务提供运营清算支持。
第十三条 计划财务部作为公司自有资金管理中心，负责公司自有资金的计 划、筹集、调度、结算、监控和分析。负责对港股通业务的财务核算和会计处理。
第十四条 信息技术部负责港股通业务系统需求分析，完成技术系统的设计、 开发和完善；技术系统部署，配合业务部门进行系统推广；交易技术系统日常运行 维护并提供日常使用的技术支持。
第四章港股通业务的隔离措施 第十五条公司在港股通业务与公司自营业务及现行股经纪业务之间建立严 格的隔离措施。
第十六条在场所方面，公司负责港股通业务的部门与公司资产管理、投资 银行、研究咨询等业务部门的办公或营业场所应实施物理隔离及门禁制度，确保各 业务部门办公场所相互独立、相对封闭。
第十七条在人员方面，公司实行港股通业务的业务前后台隔离、业务间隔 离和管理层隔离。
（）业务前后台隔离：公司在港股通业务上的部门设置遵循前后台隔离的原 则。经纪业务总部、证券投资部是公司总裁室授权负责港股通业务的独立前台业务 部门，计划财务部、运营中心、合规与风险管理部、信息技术部、稽查部等为港股 通业务提供后台职能支撑。前后台部门之间相互独立，人员不得兼任。在开展港股 通业务的部门内部，应当实现岗位设置和人员安排专职化。同一人员不得同时从事 两项或两项以上具有利益冲突的业务。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（）业务间的隔离：公司在港股通业务部门之间以及港股通业务部门与资 管、研究所等其他业务部门之间实行严格的人员隔离措施，确保业务决策、运行相 对独立，预防内幕交易的发生，避免公司及员工与客户之间、客户与客户之间以及 公司各业务之间的利益冲突。
（）管理层隔离：公司原则上限制同一高级管理人员同时分管两个或两个以 上存在利益冲突的业务部门。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益 冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可 能导致利益冲突的业务活动。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营 业务。
第十八条在业务信息方面，港股通业务应按公司信息隔离墙制度要求，建 立有效的信息隔离墙机制，建立健全港股通业务交易相关系统权限授权机制，防止 内幕交易。公司在港股通业务部门之间以及港股通业务部门与资管、研究所等其他 业务部门之间实行严格的业务隔离措施，在系统、账户、信息、清算、财务核算等 方面，建立了明确的归口管理、授权分工和岗位责任制度，设置了科学、合理、标 准化的操作流程，确保业务的前、中、后台相互分离、相互制约。
（）跨墙管理：公司针对可能存在敏感信息传递的港股通业务部门和相关部 门之间设置信息隔离墙，以防止敏感信息的泄露和不当使用，防范内幕交易和利益 冲突。港股通业务部门包含自营部门和经纪部门，相关部门包含进行港股通投资的 资产管理部门、针对港股通标的发布研究报告的研究咨询部门等。
港股通业务部门与其存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧墙内 （保密侧）和墙外（公开侧），处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间 对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。员工所处的位置由其是否接触墙 内敏感信息决定。
跨墙人员在跨墙期间应遵守以下义务：严格遵守信息隔离墙行为规范，不得泄 露跨墙后获知的敏感信息，不得与部门内其他人员和客户谈论跨墙后获知的敏感信 息；不得明显超出跨墙业务活动需要获取跨墙需求部门的其他敏感信息；不得利用
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
跨墙后获知的敏感信息，获取非法利益或从事内幕交易等违规行为；妥善保管与跨 墙业务有关的工作记录和相关材料并按要求提交；合规与风险管理部负责记录跟踪 跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙后应遵守的义务并对跨墙行为进行监测和管理。
（）信息系统隔离：公司港股通业务等主要业务严格遵循信息系统隔离的原 则，均使用独立的业务系统，确保业务系统之间实现敏感信息的有效隔离。各系统 之间采取有效技术措施予以隔离，不允许交叉访问；港股通业务交易管理系统和风 控系统应当与公司办公系统和互联网有效隔离，以防止敏感信息泄露。
公司开发独立的港股通业务系统，实现客户交易、账户管理、资金管理、行权 管理、清算交收等核心功能的统一化管理。
（）投资咨询业务信息隔离：针对港股通业务开展的股投资咨询业务，设 立相应的信息隔离墙，防范敏感信息外泄。因公司业务需要，研究人员阶段性参与 公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供研究支持 的，应当遵守公司信息隔离墙制度规定，履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
公司对发布股证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理，相关人员不得 同时从事自营、资产管理等存在利益冲突的业务。相关人员不得利用发布关于股证 券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，不得在发布证券研究报告前向部 分客户、公司其他业务部门、其他单位和人员泄露报告的内容和观点。
投资咨询人员不得利用传播媒介或其他方式提供、传播虚假信息、市场传言、 内幕信息和其他敏感信息，也不得以上述信息为依据撰写研究报告，或向客户提供 投资分析、预测或建议。
证券研究报告制作、发布在研究所投研平台系统中完成。研究人员使用规定的 报告模板制作报告，并在投研平台系统中完整地填写报告标题、报告类型、署名作 者等相关信息后提交审核，研究报告经质量审核和合规审查通过后发布。
（）观察清单和限制清单的管理：合规与风险管理部根据相关规定，将港股 通业务纳入公司信息隔离墙监控系统，并在系统中设置观察名单和限制名单的内容 和标准。对于入单（列入公司限制名单）的证券或以该证券为标的衍生品，将禁止
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
公司自营或资产管理部门对其进行相关业务，对于入单前已经持有的证券或以该证 券为标的的衍生品可持有至出单（移出公司限制名单）日，并由合规与风险管理部 在系统内对相关证券或以该证券为标的的衍生品设置相应的交易限制。公司持有港 股通标的股票在对冲后达到相关上市公司已发行股份以上的，则符合前述条件 之日起，该上市公司列入限制名单，研究所不得对外发布针对该上市公司股票作出 明确估值和投资评级的证券研究报告。
第十九条在资金管理上，客户港股通资金应与股资金进行隔离，客户港股 通结算备付金账户用于完成公司代理客户的港股通交易的资金结算。公司预留开立 在港股通资金结算银行的客户交易结算资金专用存款账户为该账户的指定收款账 户。客户风控资金账户用于代理港股通风险管理业务的资金交收。客户港股通资金 与股资金分别管理，区分明细帐目，确保港股通未交收资金不能提前用于购买股 股票。
第二十条利益冲突防范。公司以公平参与为原则，相关部门员工在开展港 股通业务过程中应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突，遇到自身 利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向公司合规与 风险管理部报告，并按下述原则处理利益冲突：当公司利益与客户利益发生重大冲 突时，应当优先考虑客户的合法权益；当不同客户之间发生重大利益冲突时，应当 遵循公平原则审慎处理；对于难以避免的利益冲突，应当及时向客户披露有关信息 和风险。
第五章业务风险类型 第二十一条按照风险的性质划分，港股通业务面临的风险有合规风险、市 场风险、流动性风险、操作风险等。
（一）合规风险 合规风险是指公司及公司工作人员在港股通业务中，因违反法律法规或准则而 使公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
（二）市场风险
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
港股通的市场风险主要是指由于利率、汇率、宏观经济政策等因素导致证券市 场价格下跌；由于上市公司自身原因导致标的证券价格发生下跌。港股通业务除了 股票价格涨跌带来的市场风险以外，还有汇率波动带来的市场风险。
港股通业务股票交易以港币报价，以人民币交收，公司开展港股通业务后，将 面临汇率波动带来的清算交收及透支垫资风险。内地客户在交易时间提交订单依据 的港币买入参考价和卖出参考价，并非最终结算汇率。交易日日终，中国结算将与 换汇银行根据换汇净额进行换汇，由此产生的换汇成本将按照成交金额分摊至每笔 交易。
（三）流动性风险 公司面临的流动性风险主要是指公司开展港股通业务带来的头寸调配，因沪港 两市交收期不同以及临时停市等带来的为客户短期垫支的风险。
（四）操作风险 操作风险主要是指操作风险是指因人为差错或系统故障等其他原因导致损失的 风险，包括欺诈、管理层失误、内部管理程序不完善、业务流程执行不到位等。港 股通操作风险还包括由于沪港两地股票市场交易规则差异、信息技术问题等而给客 户带来的风险。
由于沪港两地股票市场交易规则差异而给客户带来的风险主要包括：
（）标的证券范围存在限制风险：港股通业务中内地客户买卖的港股通标的 股票存在一定的范围限制。对于被调出的港股通股票，自调整之日起，内地客户将 不得再行买入被调出的港股通标的股票。
（）交易日历风险：由于上交所和联交所均可进行正常交易和结算的交易日才 为港股通交易日，所以存在即使联交所开市，内地客户也无法进行港股通交易的风 险。
（）临时停市的风险：香港出现台风或黑色暴雨等事件时，联交所将可能停 市，客户将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（）订单类型、交易方式、订单更改的风险：内地客户参与港股通交易，只 可采用竞价限价盘委托或客户增强限价盘委托的方式，并且限于参与香港联合证券 交易所自动对盘系统交易的方式。内地客户对于港股通订单已经申报的，不得更改 申报价格或申报数量。
（）最小交易价差、每手股数、申报最大限制的风险：与内地证券市场相比， 联交所在订单申报的最小交易价差、每手股数、申报最大限制等方面存在一定的差 异，并且没有统一的规定，内地客户需承担因此可能产生的风险。
（）免费一档行情延迟的风险：内地客户通过港股通业务获得的香港证券市场 免费一档行情并非是实时行情，与海外客户付费获得的行情相比存在一定的延迟。
（）报价显示颜色含义不同的风险：在香港证券市场，股票价格上涨时，股 票报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色。内地客户需要明确不同行情报 价显示的含义。
（）权益证券存在交易限制的风险：内地客户因港股通股票权益分派或转换 所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；
因港股通股票权益分派或转换所取得的联交所上市股票的认购权利，可以通过港股 通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派或转换所取得的非联交所上市证券， 可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
（）证券交收期差异的风险：香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交 收期安排上存在差异，港股通交易的交收期为。
（）获得相关公司行为服务受限的风险：内地客户通过港股通业务不能获 得新股发行认购、供股、公开配售、认股权证的转换以及股息权益选择认购股份的 服务。
（）现金红利发放延后的风险：对于在联交所上市公司派发的现金红利， 由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后三个港股通交易日内，进 行换汇、清算、发放等业务处理，内地客户通过港股通业务获得的现金红利将会较 香港市场有所延后。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（）投票规则不同的风险：由于中国结算是在汇总内地客户意愿后再向香 港结算提交投票意愿，所以内地客户申报意愿的时间较香港市场客户短；香港市场 可以没有权益登记日，此时以投票截止日的持有作为计算基准；客户可以对同一项 议案可以投同意、反对和弃权票；投票数量可以超出持有数量，此时按照比例分配 持有基数。
（）税费不同的风险：由于联交所市场收费标准与上交所市场收费标准不 同，香港地区与内地在税收方面也存在差异，内地客户买卖港股通股票，应按照联 交所的有关规定交纳相关费用，并按照香港地区相关规定缴纳税款。
（）交易的风险：由于联交所市场交易规则与上交交易规则不同， 内地客户买卖港股通股票实现回转交易，股票当天买卖所导致的交易量及价 格幅度均会影响客户收益的风险。
（）额度限制的风险：由于港股通业务目前存在总量额度与每日额度控 制，达到对应额度时会引起客户股票限制的风险。
（）不设置涨跌幅限制风险：港股通业务中，在联交所交易的股票由于不 设置涨跌幅限制，股价波动可能加大，客户将承担因此可能产生的风险。
第六章公司风险管理措施 第二十二条在港股通业务中，公司从事前、事中、事后三个维度进行风险 管理：
（一）事前风险和收益评估：指申请开展业务之前，公司对该业务的潜在风险 进行识别、分析与评估。辨识业务流程中存在的风险种类及存在原因，针对可能发 生的风险制定相应的制度和防范措施。
（二）事中风险跟踪和监控：指业务部门和管理部门对业务实行全程监控，全 面掌握港股通业务的风险状况，及时对潜在风险进行揭示和管理。
（三）事后分析和报告：主要指对风险控制措施的效果和业绩进行总结和评 价。
第二十三条对合规风险的主要管理措施有：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（一）公司对港股通业务的合规性、相关规章制度、客户协议、风险揭示书及 重大决策等进行合规审查，确保业务和相关产品合法合规。
（二）公司制定了港股通业务的相关制度及规则，从场所隔离、人员隔离、业 务信息隔离、资金隔离等方面确定了港股通业务的基本隔离措施。
（三）公司建立了明确的业务授权体系，对港股通业务进行业务授权管理。公 司港股通业务的决策与授权机制，按照董事会业务决策机构业务执行部门分 支机构的四级体制设立和运作。董事会负责制定公司港股通业务发展战略，根据监 管部门及交易所的规定，确定公司港股通业务的决策授权体系。总裁室是港股通业 务开展的决策机构，明确港股通业务开展的总体计划，决定公司港股通业务开展日 常管理部门及相关权限；审批港股通业务实施方案、业务管理制度、流程，对业务 开展进行督导。港股通业务执行部门为经纪业务总部，专项负责对港股通经纪业务 的统一集中管理。港股通业务支撑部门为运营中心、信息技术部、计划财务部、理 财服务中心，稽查部、合规与风险管理部对公司港股通业务进行全面的监督及稽 查。各分支机构将针对终端客户，按照总部要求开展港股通业务的客户教育、客户 开发与维护、签署协议、风险讲解、风险揭示、客户回访、前台投诉处理等工作。
（四）公司对参与港股通业务的客户进行资质管理。个人客户参与港股通股票 交易，应符合下列条件：证券账户及资金账户资产合计不低于人民币万元；具 备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识，通过上海证券交易所会员测试；不 存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参 与港股通股票交易的情形。
（五）公司对港股通业务客户制定适当性管理的标准、程序、方法以及执行客 户适当性制度的保障措施。制定的客户适当性管理标准包括客户的财务状况、知识 水平、风险承受能力、经验等方面，符合合规标准。
（六）强化制度的有效执行。公司对港股通业务风险管理制度的执行情况进行 全程评估、监督，揭示、控制港股通业务运作中的风险，确保国家法律、法规和公 司内部控制制度的有效执行。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（七）合规监测、风险事件报告和处置。发生违规操作、异常交易、可疑交 易、业务差错、司法追讨等合规问题或风险事件时，分支机构或责任部门应在个 工作日内将事件详细情况及处理经过报送至合规与风险管理部，合规与风险管理部 在收到报告后，及时对相关信息进行分析和评估，将分析和评估结果报公司相关领 导和合规与风险管理委员会，并对事件处理情况进行持续跟踪或协助。
（八）加强合规检查，将港股通业务纳入合规检查范畴，对发现的违法违规行 为及合规风险隐患及时整改，撰写合规检查报告，并强化合规考核和违规处罚。按 照相关规定对相关业务部门、各分支机构涉及港股通相关业务的违法、违规行为进 行责任追究。
（九）定期及不定期风险报告机制。港股通业务部门每月根据港股通业务的交 易状况编制月度报告，报告内容包括但不限于当月港股通业务风险指标异常情况 等。月度风险报告报送至公司领导和相关业务管理部门。合规与风险管理部每月根 据公司整体港股通业务运行情况及风险状况，编制风险分析月报，提示业务风险， 提出处置建议，风险报告报送至公司领导和港股通业务部门。
（十）进行内部审计和稽核检查，进行流程优化。公司对港股通业务进行定期 或不定期内部审计。稽查部定期对业务进行稽核，形成稽核报告，对业务的流程制 度的执行情况，流程是否存在缺陷等方面进行评估。公司定期或不定期对港股通业 务流程进行评估梳理，从业务效率和控制风险角度，删除或增加业务流程环节，在 风险可控的前提下，最大程度保障业务效率。
第二十四条对市场风险的主要管理措施有：
（一）设置公司参考汇率机制。对于汇率波动带来的市场风险，在中国结算定 期发布的参考汇率的基础上，建立公司参考汇率机制。由于港股通业务存在港币和 人民币换汇安排，对于汇率波动带来的市场风险，公司将设置公司参考汇率指标来 进行应对。公司参考汇率（港币兑人民币）一般在中国结算参考汇率的基础上扩大 个百分点，即买方公司参考汇率买方中国结算参考汇率个百分点，卖方公司 参考汇率卖方中国结算参考汇率个百分点。按照经验数据，公司参考汇率一
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
般在中国结算参考汇率的基础上扩大个百分点，基本可以覆盖汇率波动带来的市 场风险。
（二）公司通过对投资者进行风险讲解、风险测评和适当性管理，选取风险承 受能力与港股通业务相匹配的投资者参与业务。
（三）公司配合相关机构同步进行日常限额管理。港股通业务由上交所及上交 所交易服务公司等机构进行每日额度和总额度的限额管理，公司将配合同步进行限 额管理，并通过交易系统界面提示等方式将相关额度信息告知客户。公司严格按照 交易所及监管部门规定的港股通额度控制标准及流程确定客户在港股通业务上的买 卖申报、交易、持仓等，同时防范操纵市场的行为。
上海证券交易所证券交易服务公司对港股通每日额度和总额度的使用进行监 控，于每日交易结束后在上海证券交易所证券交易服务公司指定网站公布额度使用 情况。港股通交易当日额度余额的计算公式为：当日额度余额每日额度买单申 报卖单成交买单申报撤销及被拒买单成交价低于申报价的差额。当日额度余 额在联交所开市前时段使用完毕的，上海证券证券交易服务公司暂停接受该时段后 续的买单申报，但仍然接受卖单申报。此后在开市前时段结束前，已被接受的买单 申报撤销，导致当日额度余额大于零的，上海证券证券交易服务公司恢复接受后续 的买单申报。当日额度余额在联交所开市前时段结束时或客户持续交易时段使用完 毕的，上海证券交易所证券交易服务公司停止接受当日后续的买单申报，但仍然接 受卖单申报。在上述时段停止接受买单申报的，当日不再恢复。
港股通总额度可用余额的计算公式为：总额度余额总额度已成交的买盘总 金额已成交的卖盘总金额。总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所证 券交易服务公司于下一交易日停止接受买单申报，但仍然可以接受卖单申报。总额 度余额达到一个每日额度时，上海证券交易所证券交易服务公司于下一个交易日恢 复接受买单申报。客户参与港股通股票交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶 意占用额度，影响额度控制。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（四）公司实行日常监控管理。经纪业务总部和分支机构人员对港股通业务进 行日常监控，监控的主要内容包括但不限于交易日历、当日额度余额、中国结算参 考汇率、公司参考汇率、客户持有已调出港股通范围证券、客户超范围买卖股票、 虚假申报等。当各类监控指标达到阀值时，业务部门需及时与相关营业部及客户沟 通了解预警情况，并向分管领导汇报和向合规与风险管理部报备。
（五）实行异常交易监控。公司根据港股通业务的风险特点建立风险监控系 统，制定相应的监控指标并指定专人进行实时监控。公司异常交易风险控制指标主 要有：高价巨额申报、低价大额申报（恶意占用额度）、频繁大额申报撤单、委托 价格和数量异常、高买低卖、虚假申报等指标，防范客户出现虚假交易、操纵价格 等违规失当行为。
（六）风险事件处置及报告。发生风险事件时，经纪业务总部和分支机构需及 时并向分管领导汇报和向合规与风险管理部报备，及时处理，并落实考核问责。
第二十五条对流动性风险的主要管理措施有：
（一）公司合理安排垫付资金，进行垫付资金流动性压力测试和预警机制，并 根据市场情况进行头寸调整。公司交易系统对参与港股通交易的客户进行可用资金 的实时计算和前端控制，严禁透支交易。公司接受客户港股通股票买卖委托，应确 保客户账户内有足额的人民币资金或股票。公司不接受客户无足额资金、股票而直 接在市场上买、卖股票的委托。公司不为客户港股通股票交易提供融资融券服务。
客户买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。
（二）公司根据交收时点控制客户交易可用资金。港股通和股都是净额担保交 收，但是交收时点不一样，股是日的，港股通净应收资金是 日的，如果遇到特殊情况还有可能出现交收延迟。因此为控制流 动性风险，公司将根据不同交易品种的交收日确定回转资金的可用范围，股交易 的回转资金当日可用于港股通交易，但港股通交易的回转资金日才能用于股 交易。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（三）公司选择资金雄厚划款速度快的银行为资金划拨银行。港股通交易净应 付资金、风险管理资金的交收时点均为：，时间窗口比较紧，为保障交收 成功，防止流动性风险，公司将选择结算速度快的银行为资金划拨银行。
（四）公司对资金头寸进行监控，并进行垫付资金调整。建立自有资金垫付机 制并及时通知客户补足资金。针对汇率波动及证券组合费征收可能引起的客户小额 透支建立自有资金垫付机制，在客户资金中存放一定额度的自有资金作为安全气 垫。对于因香港特殊交收安排造成的客户透支，在日日终清算后，统计港股通客 户透支明细和金额，对超过安全气垫部分在日使用自有资金垫付透支金额， 同时通知客户补足资金。当香港结算因风球、黑色暴雨天气等原因，临时作出特殊 交收安排的，导致港股通交收相应调整时，公司在收到中国结算的通知后，第一时 间通过营业部公告等方式通知客户，并及时在交易系统中调整客户的可用资金，同 时在日终清算时根据证券资金交收日期的变更情况，调整和客户的清算日期。对于 日终发生的客户透支，公司使用自有资金垫付交收款，并计收客户透支罚息。
（五）使用中国结算京沪深三地的备付金账户作为应急账户。公司将港股通结 算备付金账户预留为公司在中国结算京沪深三地备付金账户的指定收款账户，利用 中国结算备付金账户之间资金划拨实时到账的结算通道，将中国结算京沪深三地的 备付金账户作为港股通资金交收的应急账户，防范出现流动性风险。
（六）公司日进行客户交易资金、证券组合费的预清算处理，预留时间通知 客户补足资金，避免客户透支。公司在日日终根据中国结算发送的日应交收 的清算数据对日交易客户的冻结资金进行调整，统计可用资金为负数的客户明 细，通知客户补足资金，避免日日终客户实际清算时发生透支。日日终清算 后，根据客户日持仓计算日客户应付证券组合费，对客户进行资金冻结处 理，统计可用资金为负数的客户明细，通知客户补足资金，避免日日终客户 实际清算时发生透支。公司对拖欠款项的客户收取违约金和罚息。
（七）公司流动性风险（主要是交收风险）的处置及报告。公司发生资金交收 违约的情况分为以下两种：若交收日公司备付金账户余额不足，则构成
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
日间交收违约；若交收日公司备付金账户余额不足，则构成日终交收违 约。发生日间交收违约后，负责资金交收人员及时核查交收失败原因，对因资金划 拨金额计算错误引起的交收失败，则重新计算应划拨资金金额，发送资金划拨指 令，跟踪资金到账情况，确保资金及时到账；对因划拨资金未及时到账引起的交收 失败，立即启用应急划款通道重新划拨资金，确保资金及时到账，同时联系划款银 行查找资金未及时到账的原因解决问题，避免发生日资金在途。因为在计算日间 交收资金划拨金额时，已经将交收的证券组合费统计在内，因此正常情 况下不会发生日终资金交收失败。日间资金交收失败和日终资金交收失败，均需要 向中国结算缴纳违约金和垫息。
（八）客户发生异常透支和垫资情况时的处置及报告。公司对港股通业务的客 户透支和垫资情况进行监控，当发现客户大规模、大额透支等造成公司垫付资金大 幅增加超限等异常情况时，经纪业务总部和分支机构需及时通知客户补足资金，对 拖欠款项的客户收取违约金和罚息等。经纪业务总部和分支机构将风险事件向分管 领导汇报，同时报送合规与风险管理部，以便通过协商、法律方式等向客户追收垫 付资金、违约金及罚息等。
第二十六条对操作风险的主要管理措施有：
（一）公司明确了开展港股通业务的组织架构及岗位设置，建立了集中管理的 组织体系。公司总部管理依托于集中交易和集中清算系统建立信息技术系统，减少 人工环节；通过交易系统对报价规则、持仓要求、成交原则等进行前端风险控制。
（二）规范港股通业务相关制度和业务流程。公司规范港股通业务的内部控制 制度和业务流程，加强检查力度和频度，使公司业务人员和客户均能明确了解港股 通业务各业务环节的操作方式、方法及注意事项等，明确不当或非法操作须承担的 责任，提高业务效率，并及时进行留痕，为港股通业务的规范、合规操作打下坚实 基础。
（三）加强业务人员培训和客户培训。公司开展业务前，加强对业务相关岗位 人员的培训，要求熟悉理解业务流程，降低由于业务流程不熟悉导致的操作失误风
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
险。对于港股通业务与内地股业务规则的不同，除开户前对客户进行港股通业务规 则讲解和充分的风险讲解及揭示外，将在交易系统中客户端界面增加港股通提示和 帮助模块，对港股通的交易规则及相关风险进行提示和展示，避免因客户不了解港 股通业务交易规则而带来的风险。
业务规则方面，公司提示或展示的信息以上交所、联交所和中国结算上海分公 司的港股通业务信息为准。如，港股通投资标的由上海证券交易所证券交易服务公 司通过其指定网站公布港股通股票名单及其调整情况。公司根据上述信息对客户可 参与的港股通股票进行范围调整，并将相关信息告知客户。
公司通过客户培训、客户交易端提示等方式，将港股通的业务规则告知客户， 客户自行承担因对港股通业务规则理解不透彻或误解而带来的相关风险。
（四）完善港股通业务的技术系统，进行技术系统压力测试。公司在监管部门 的指导下，按照有关技术规范，进行系统开发和测试。同时对技术系统实行双备 份，制定灾备应急方案；实行电脑系统机房空间隔离和门禁制度，完善操作安全管 理、计算机病毒防范、数据备份等相关制度；进行技术系统压力测试。
（五）制定应急预案。公司对港股通业务制定详细的应急预案，明确相关部门 遇到重大突发事件时的应急流程及应急措施。应急情形主要包括：公司信息系统发 生重大事件，导致客户无法正常交易；分支机构出现因突发事件等原因造成的客户 纠纷、客户投诉导致出现的群体性突发事件；总部和分支机构出现火灾、地震、洪 水等不可抗力因素，无法正常办公和运行的情况；其他因维护安全稳定等专项工作 规定的，需要公司进行应急决策的情况。
（六）制定风险控制指标前端控制。公司对参与港股通交易客户的资金、交易 方面的限制措施，通过交易系统实现前端控制，并设置全面的风险控制指标体系， 公司进行港股通业务的日常监控和管理。
（七）强化流程审核和关键环节复核。公司对业务关键流程实行严格审核机 制，确保业务流程能够严格执行，控制操作风险；关键流程的每一环节设有负责
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
人，负责协调该环节涉及到的各部门，保证各部门按时完成工作，重要岗位、关键 环节建立业务复核机制。
（八）加强业务流程风险控制和实时监控。在港股通业务的开展期内，业务部 门风险控制人员、合规与风险管理部需对港股通业务的授权、额度余额、制度流程 执行有效性进行日常监督和实时监督，降低部门参与港股通业务的操作风险。
（九）加强业务流程执行情况检查，公司定期对业务的流程制度的执行情况、 流程是否存在缺陷等方面进行评估和检查。
（十）公司定期或不定期对业务流程进行评估梳理优化，从业务效率和控制风 险角度，删去或增加业务流程环节，在风险可控的前提下，最大程度保障业务效 率。
（十一）风险处置及报告。公司对发生的操作风险事件及时处理，及时报告， 并落实考核问责。对突发事件进行应急处置（含信息技术突发事件），保障业务平 稳运作。
第七章日常监控管理机制 第二十七条公司明确港股通业务日常监控管理的各岗位职责：
（一）分支机构风控岗在业务存续期间对本分支机构客户各项风险指标进行日 常监控；
（二）经纪业务总部风险监控岗对全公司客户的各项风险指标进行日常监控， 同时对分支机构的日常监控工作进行监督；
（三）合规与风险管理部对公司港股通业务的整体风险情况进行二级监控，同 时对经纪业务总部的日常监控工作进行监督。
日常监控的对象包括但不限于港股通业务的客户风险监控指标：客户申报交易 类、客户持仓风险类指标、客户适当性管理类。具体风险监控指标的种类、阀值和 计算公式随着监管规则的变化与业务的开展实现不断更新和完善。原则上日常监控 工作通过系统提示、系统预警、人工监督相结合的方式进行。本办法所称的系统指 用于监督和管理港股通业务客户资金、专用系统或系统模块。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
第八章预警处理流程 第二十八条公司根据风险监控指标的特点和种类设定不同的阀值，并通过 系统进行统一管理。公司结合业务的实际情况有权对相关阀值的调整进行修改，但 修改的最新阀值不得超过监管部门或交易所规定的最低标准。
第二十九条每个交易日日间，当客户主要风险监控指标突破公司规定的预 警阀值标准时，系统向分支机构风控岗、经纪业务总部风险监控岗发送预警提示；
由分支机构对客户进行预警通知，及时揭示风险或可能导致损失的情形。
第三十条在预警处理上，原则上的通知主体为分支机构。经纪业务总部对 分支机构的预警通知情况进行监督。
第九章检查及报告 第三十一条分支机构及分公司应根据公司相关要求，定期或不定期对港股 通业务开展的合规性及风险控制情况进行合规自查，并向公司相关部门报送自查报 告。
第三十二条经纪业务总部负责对港股通业务合规检查要点进行梳理总结， 定期及不定期对港股通业务开展情况进行自查，并组织对分支机构港股通业务开展 的合规性及风险管理情况进行抽查，形成检查报告报送合规与风险管理部。
第三十三条合规与风险管理部负责将港股通业务合规检查要点纳入合规检 查工作底稿中，并根据每年分支机构合规检查工作方案对港股通相关业务进行现场 合规与风险检查，当相关业务出现较大合规或风险事件时，可由经纪业务总部、稽 查部、合规与风险管理部组成联合检查小组对港股通相关业务进行专项合规与风险 检查。
第三十四条合规与风险检查内容包括但不限于：业务合规情况，是否发生 违规行为或受到证券监管机构、行业自律性组织等机构的处罚；合规风险管理和控 制是否充分、有效；监管政策、公司制度流程的贯彻执行情况；员工是否能够正确 理解和把握法律、法规和准则的相关内容；法律、法规、监管政策等发生变化时，
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
是否及时修订和完善已制定的各项管理制度、操作规程和实施细则等；发生违规操 作、异常交易、可疑交易等合规问题或风险事件时，是否及时上报并采取有效措施 积极处理；法律法规和公司制度规定的其他内容。
第三十五条分支机构及分公司每月月初需将上月分支机构或下辖分支机构 港股通业务的合规及风险管理情况自查月报上报给经纪业务总部及合规与风险管理 部。
第三十六条分支机构、分公司、经纪业务总部在业务开展过程中根据监管 要求对外报送的各项报告，应同时抄报合规与风险管理部。
第三十七条出现各类风险事件时（包括但不限于业务差错、司法追讨 等），分支机构或责任部门应在个工作日内将事件详细情况及处理经过报送至合 规与风险管理部，合规与风险管理部在收到报告后，及时对相关信息进行分析和评 估，将分析和评估结果报公司相关领导和合规与风险管理委员会，并对事件处理情 况进行持续跟踪或协助。
第三十八条经纪业务总部应将港股通相关业务管理纳入常态化管理及考核 机制。公司稽查部、合规与风险管理部等相关职能部门根据公司《违规行为处罚实 施细则》、《合规绩效考核实施细则》、《分支机构合规与风险管理考核问责办 法》的相关规定对相关业务部门、各分支机构涉及港股通相关业务的违法、违规行 为进行责任追究。
第十章附则 第三十九条本办法由公司经纪业务总部负责修订和解释，未尽事宜依照监 管部门和公司的有关规定执行，本办法与监管部门的最新要求不一致的，以监管部 门的规定为准。
第四十条本办法自印发之日起施行。
指标 分类
序号
指标名称
表港股通业务风险控制指标 指标说明 指标阀值
处理流程
前端 控制
类
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
客户开户资产
客户持有的证券帐户 及资金帐户资产合计
客户开户资产≥万 元（门槛值）
交易日历
港股通交易日历
根据上交所及中国结算数 据及时转发
当日额度余额
试点股票范围
中国结算参考汇 率（港币兑人民 币）
公司参考汇率 （港币兑人民 币）
当日额度余额每日 额度买单申报卖 单成交买单申报撤 销及被拒买单成交 价低于申报价的差额 （是全市场口径，由 上交所给出数据） 为港股通业务最新试 点股票范围 客户参与港股通业务 适用的参考汇率（中 国结算标准），分为 买方参考汇率和卖方 参考汇率
客户参与港股通业务 适用的参考汇率（公 司标准），分为买方 参考汇率和卖方参考 汇率
根据上交所及中国结算数 据及时转发
根据联交所、上交所及中 国结算数据及时转发
根据上交所及中国结算数 据及时转发
买方公司参考汇率买方 中国结算参考汇率个 百分点；
卖方公司参考汇率卖方 中国结算参考汇率个 百分点
不设涨跌幅限制 最小交易价差、 每手手数、申报 最大限制 免费一档行情延 迟
报价颜色不同含 义不同 权益证券存在交 易限制 证券交收期差异
获得相关公司行 为服务受限
现金红利发放延 后
港股通业务不设涨跌 幅限制 港股通最小交易价 差、每手手数、申报 最大限制与股不同 免费一档行情延迟并 非实时行情，存在延 时 报价颜色不同含义不 同，股票上涨为绿 色；股票下跌为红色 部分权益证券存在交 易限制 港股通交易的交收期 为 内地投资者通过港股 通业务不能获得新股 发行认购、供股、公 开配售、认股权证的 转换以及股息权益选 择认购股份的服务 中国结算需在收到香 港结算派发外币红利 资金后三个港股通交 易日内，进行换汇、 清算、发放等业务处 理，投资者通过港股 通业务获得的现金红 利将会延后
开户资超过门槛值，方可符 合客户开户条件之一 港股通最新交易日历需在客 户交易端展示。如果因风球 等特殊原因临时停市或恢复 开市的，需在客户交易端作 特殊提示。
当日额度余额需同步在客户 交易端展示或指示相关网 页。如果因风球等特殊原因 临时停市或恢复开市的，需 在客户交易端作特殊提示。
试点股票范围需同步在客户 交易端展示。
日中国结算参考汇率可于 交易日在客户交易端展示。
日公司参考汇率可于交易 日在客户交易端展示。
港股通不设涨跌幅限制在客 户交易端提示。
在客户交易端提示。
在客户交易端提示。
在客户交易端提示。
在客户交易端提示。
在客户交易端提示。
在客户交易端提示。
在客户交易端提示。
账 户 类
标 的 券 退 出
资金 管理
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
内地申报意愿的时间
较香港市场投资者
短；可以没有权益登
记日，以投票截止日
的持有作为计算基
投票规则不同
准；投资者可以对同
一项议案可以投同
意、反对和弃权票；
投票数量可以超出持
有数量，此时按照比
例分配持有基数。
港股通股票应按照联
交所的有关规定交纳
税费规则不同
相关费用，并按照香
港地区相关规定等缴
纳税款
内地投资者买卖港股
日交易
通股票可进行
日回转交易
客户买进卖出股 票前进行足额或 足券检查
对客户买进卖出股票 前进行足额资金或足 额证券检查校验，防 止裸卖空。
客户买入股票时进行足额 资金检查；客户卖出股票 时进行足额证券检查（允 许日回转交易）
监控被标记为港股通
权限的账户中，出现
下列情况之一：培训
无资质客户开通 记录、专项测试合
港股通权限（防 格、开户协议、风险 资产总值万元
前端控制失效 揭示书、无指定交
易、是融资融券账
户、资产总值不符。
并给出原因。
撤销指定
港股通未结清被撤销 指定。
客户持有的已调 出港股通范围证 券 客户超范围买卖 股票
标的证券到期监 控
单客户累计大量 买入预退出标的 股票
交易资金垫付
证券组合费垫付
客户持有的已调出港 股通范围证券持仓
客户买入不属于或调 出港股通范围的股股 票进行预警 监控标的物退出剩余 交易日天数。（剩余 天数可以设置阀值 ，当剩余天数小于 等于则开始预警） 单一账户当日累计买 入的单只预退出标的 物，数量超过设定阀 值，则预警。
因汇率波动和分笔交 易造成的交易资金及 税费垫付（日 交收），正常情况下 该指标为 港股通需要缴纳一定 的证券组合费，随客 户持有市值而变化， 正常情况下该指标为 ，客户帐户资金不 足时会出现资金垫付
预退出到期天数≤ 天；
买入股票数量≥万股
在客户交易端提示。
在客户交易端提示。
在客户交易端提示。
只有通过足额资金或足额证 券检查校验，才认可客户的 交易委托有效
客户持有已调出港股通范围 的证券则预警，以上一个交 易日持仓为准 及时预警 建议穿透到客户
交易 监控
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
港股通资金日
可用于股买入，
日交收当日如
出现风球等特殊情况
特殊交收安排 （日交收） 带来的股可用资 金垫付
造成交易日休市，则 下午无法交收，但上 午仍有部分客户购买 股，监控券商因上述 安排先行垫付的交割
资金。正常情况下该
指标为，因特殊原
因无法交收时出现资
金垫付
其他原因造成的资金
其他资金垫付
垫付（含错帐等），
（含错帐等）
正常情况下该指标为
日交收的客户
净应收款总额（含成
日交收的客 交金额及各项税费
户净应收合计
等），监控公司对
（含成交金额及 日交收的交易
各项税费等）
可能需要垫付的最大
金额，正常情况下该
指标为某一具体数额
单一账户当日申报买
单客户低价大额 买入申报
入价格低于市价一定 幅度，申报买入数量 超过一定额度，恶意 占用额度，影响额度
申报买入价格≤股票市价 的，申报买入金 额≥万元
控制的
所有客户的买入申报
所有客户的买入 金额达到每日额度控 买入申报金额每日额
申报金额
制的一定比例（阀
度控制≥
值）时预警
监控客户买卖重点证
重点证券委托
券委托且数量超过阀 可按时间检索
值的交易行为
风球预警提醒
监控香港联交所风球 警告
同一账户或同一控制
同日反向交易
人控制的多个账户同 日反向交易，且数量 较大
单方向累计交易股数≥流 通股本的‰
高价巨额申报
频繁大额申报撤 单
委托价格、数量 异常
在集合竞价期间或收 盘前分钟，通过 高价申报、大额申报 等方式，严重影响开 盘价或收盘价。
在集合竞价期间或收 盘前分钟，通过 大额申报、频繁申报 撤单等方式，严重影 响开盘价或收盘价。
监控申报买入价格高 于申报时点揭示行情 最新成交价的比例较 大，且数量较大的情 况
即时委托价格高于当前行 情揭示的最新成交价格的 比例≥；且单笔委托 金额≥万元
单笔委托金额≥ 万股；且累计大额撤单次 数≥次
即时委托价格高于当前行 情揭示的最新成交价格的 比例≥；且单笔委托 股数≥万股
超出阀值则预警
超出阀值则预警
超出阀值则预警 及时预警 取单个账户或某关联账户组 内当日双方向累计交易数 量，当双方向累计交易数量 均超过阀值，则预警 超出阀值则预警
超出阀值则预警
超出阀值则预警
高买低卖
虚假申报
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
对某只股票进行高买
低卖操作进行预警， 不考虑买卖顺序。高 买低卖与当前行情揭 示的最新成交价的比 例值较大、次数较多
高买低卖委托价格高于当 前行情揭示的最新成交价 格的比例≥；次数≥ 次
时预警
对单只股票累计撤单
金额与次数超过阀值 累计撤单金额≥万
进行预警
元；且次数≥次
超出阀值则预警 超出阀值则预警
附件：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
华泰证券股份有限公司港股通业务 会计核算办法
根据《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则》、《中国证券监督管理委 员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》，以及上交所和中国结算公司的港 股通业务方案及相关细则，制定本会计核算办法。
第一章核算原则 第一条港股通业务的核算原则同现行股业务。
第二条港股通业务的核算满足企业会计准则要求
第二章会计科目的设置 第三条设置“证券交易清算港股通业务”二级明细科目，核 算港股通业务一、二级清算的交收时间差异。
第四条设置“结算备付金客户港股通”三级明细科目，核算公司代 理客户港股通交易结算资金的收付。
第五条设置“结算备付金公司港股通”三级明细科目，核算公司自 营港股通交易结算资金的收付。
第六条设置“结算备付金保证金港股通业务”三级明细科目， 核算公司开展港股通业务缴纳的结算保证金。
第七条设置“结算备付金—客户分控资金三级明细科目， 核算公司代理客户港股通业务缴付的差额缴款、按金及集中抵押金。
第八条设置“结算备付金—公司分控资金三级明细科目，核算公司 自营港股通业务缴付的差额缴款、按金及集中抵押金。
第三章会计核算 第九条代理业务 一、缴存港股通业务保证金 借：结算备付金保证金港股通业务 贷：银行存款自有资金 二、交易 、日 （）根据中国结算发送的清算数据，完成与客户港股通交易的资金预清算， 不进行账务处理。
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
（）日终扣收客户日交易应收的证券组合费：
借：代买卖证券款 贷：证券交易清算——港股通业务 、日：
（）支付证券组合费 借：证券交易清算——港股通 贷：结算备付金客户港股通 （）交收风险管理资金 ：返还上日应收风控资金 借：结算备付金客户港股通 贷：结算备付金—客户分控资金 扣收当日应收风控资金 借：结算备付金—客户分控资金 贷：结算备付金客户港股通 （）日完成交收资金和证券的交收，证券的交收不进行账务处理。客 户资金清算采用净额交收原则。
如交易为净应付资金：
与登记公司完成一级清算交收：
借：证券交易清算—港股通
贷结算备付金客户港股通 与客户完成二级清算交收：
借：代买卖证券款 借：手续费及佣金支出—代买卖证券业务手续费支出
贷：手续费及佣金收入——代买卖证券业务手续费费收入 贷：证券交易清算—港股通 同时通过银行将客户资金划到中国结算的港股通业务备付金账户 借：结算备付金客户港股通 贷：银行存款客户资金 如交易为净应收资金：
与登记公司完成一级清算交收 借：结算备付金—客户港股通 贷：证券交易清算—港股通 与客户完成二级清算交收：
借：证券交易清算—港股通 借：手续费及佣金支出—代买卖证券业务手续费支出 贷：代买卖证券款 贷：手续费及佣金收入——代买卖证券业务手续费费收入 、自有资金垫付业务 日终清算，出现客户透支，自有资金垫付
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
借：结算备付金客户港股通业务 贷：结算备付金公司港股通
、现金红利业务 借：结算备付金客户港股通 贷：代买卖证券款 、送股、派送权证 不进行账务处理 第十条自营业务 一、缴存港股通业务保证金
借：结算备付金保证金港股通业务 贷：银行存款自有资金
二、交易 、日 （）日终扣收日交易应收的证券组合费：
借：投资收益——手续费支出 贷：证券交易清算——港股通 、日：
（）支付证券组合费 借：证券交易清算——港股通 贷：结算备付金公司港股通 （）交收风险管理资金 ：返还上日应收风控资金 借：结算备付金公司港股通 贷：结算备付金—公司分控资金 扣收当日应收风控资金 借：结算备付金—公司分控资金 贷：结算备付金公司港股通 （）日完成交收资金和证券的交收，证券的交收不进行账务处理。资金 清算采用净额交收原则。
如交易为净应付资金：
完成与登记公司的一级清算：
借：证券交易清算港股通
贷：结算备付金公司港股通 完成二级清算交收：
借：交易性金融资产（可供出售金融资产） 借：投资收益—手续费支出
贷证券交易清算港股通 贷（或借）：投资收益——金融工具——交易性金融资产（可供出售金融资 产）
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
同时通过银行将自有资金划到中国结算的港股通业务备付金账户 借：结算备付金公司港股通 贷：银行存款自有资金
如交易为净应收资金：
完成一级清算：
借：结算备付金公司港股通 贷：证券交易清算港股通 完成二级清算：
借：证券交易清算港股通 借：投资收益—手续费支出 贷：交易性金融资产（可供出售金融资产）
贷（借）：投资收益——金融工具——交易性金融资产（可供出售金融资 产）
、现金红利业务 借：结算备付金公司港股通 贷：投资收益——金融工具——交易性金融资产（可供出售金融资产） 、送股、派送权证 不进行账务处理
第四章信息披露 第十一条年度报告
公司年度报告正文以及摘要部分，应按照《年报准则》的要求，披露港股通 业务开展情况。
第十二条财务报告 一、期末在资产负债表的资产方将证券交易清算款借方余额合并在“应收账
款”科目中反映该业务期末尚未交收的证券组合费，在资产负债表的负债方将证 券交易清算款的贷方余额合并在“应付账款”科目中反映该业务的期末尚未交收 的证券组合费。
二、期末在利润表的“手续费及佣金净收入—经纪业务手续费净收入”中反 映开展该业务的净损益数据。
三、期末在报表附注“手续费及佣金净收入”中通过代理买卖证券业务栏目 分别披露该业务的收入和支出情况。
第五章附则 第十三条本规则自印发之日起施行。
附件：
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
港股通业务交易税费清单
附表：港股通交易、结算收费清单
大类
小类
项目
缴付对象
收费计算标准
双边，按成交金额的计
印花税
印花税署 收（取整到元，不足一元按一元
交易税费 （交联交所 或由联交所
代收）
交易税费
交易征费
交易费
交易系统使用 费
证监会 联交所
计）。
双边，按成交金额的 计收，四舍五入至小数点后两位。
双边（四舍五入至小 数点后两位）。
双边，每笔交易港币。
结算收费 （交香港结
算）
结算及交收服 务
股份交收费
香港结算
双边，按成交金额的 计收，每边最低及最高收费分别为 元及元（四舍五入至小数 点后两位）。
存管及公司行 为服务
证券组合费
香港结算代理 根据持有港股的市值设定不同的费
人
率，详见表。
附表：证券组合费费率
持有港股的市值（币种：港币）
年费率
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
小于或等于港币亿元 大于港币亿元，小于或等于，亿 元 大于港币，亿元，小于或等于， 亿元 大于港币，亿元，小于或等于， 亿元 大于港币，亿元，小于或等于， 亿元 大于港币，亿元
大厦白蚁预防工程承包合同合同签订版
附表：存管业务收费标准
项目 非交易过户印花
税
非交易过户费
质押登记费
标准
按转让股份上一港股通交易日收盘市值的 ‰计收，如所计得的印花稅包括不足 港元之数，该不足之数须当作港元計算。
（采用当日参考汇率卖出价换算成人民币收 取，四舍五入取整到元，并根据实际换汇汇 率多退少补） 按转让股份上一港股通交易日收盘市值的 ‰换算成人民币计收（四舍五入取整到 元），最高上限万元人民币（双向收 取）（换算汇率采用上一港股通交易日结算 汇兑比率） 以上一港股通交易日收盘市值作为基础换算 成人民币计收（四舍五入取整到元），换算 汇率采用上一港股通交易日结算汇兑比率。
万市值以下（含）部分按该部分市值 的‰元人民币收取，超万市值的部 分 按 该 部 分 市 值 的 ‰ 元 人 民 币 收 取，起点元人民币。
缴付人 转让双方投资者 转让双方投资者 质押登记申请人
缴付对象 印花税署 中国结算 中国结算
篇五：关于农村网格员矛盾典型案例
精品文档-可编辑
编号：_____________
人事代理合同书
代理机构：
________________________________________________
委托人：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
第1页 共4页
精品文档-可编辑
代理机构：___________（简称甲方） 委托人：_____________（简称乙方）
根据省人事代理暂行办法的规定，甲、乙双方经协商一致，订立本人 事代理合同如下：
一、甲方接受乙方人事代理委托，代为乙方提供人事代理服务。
二、人事代理的期限为_____年。自_____年_____月_____日起至_____ 年_____月_____日止。
三、乙方应在_____年_____月_____日将有关材料整理后送交甲方。
乙方要将需要归档的材料及时转交甲方归档。
四、甲方可为乙方提供下列代理项目：
1．人事政策咨询；
2．接受、保存和管理人员人事档案（包括专业技术档案）；
3．按规定在一定期限内保留原有身份；
4．办理符合档案规定的查阅、借用和转递人事档案手续，按规定向 有关组织提供档案中的材料；
5．为委托人员参加当地招干、招工、出国（境）政审等出具有关证 明；
6．办理与委托人员有关的材料归档事宜；
7．档案工资调整；
8．代办养老保险；
9．党组织关系挂靠；
10．集体户口挂靠；
第2页 共4页
11．医疗保险
精品文档-可编辑
五、乙方认定，甲方为乙方提供本合同第四条中所列第_________等 项的人事代理服务。
六、甲方有如下责任：
1．甲方以党和国家人事工作方针政策的有关规定为依据，承担乙方 要求人事代理的有关事宜。
2．甲方认真做好乙方人事代理项目中规定的管理和服务工作；
3．甲方尽可能为提供人事管理相关的工作方便。
七、乙方有如下责任；
1．按甲方要求，及时提供与委托内容相关的材料；
2．根据委托代理内容，及时交付有关费用；
3．乙方如工作单位变化或其他变化，应及时通报甲方。
八、甲方不负责乙方除人事代理合同规定项目以外的其他管理责任。
九、人事代理合同期满，乙方需继续委托人事代理的，应在合同期满 一个月内续订人事代理合同书；终止合同的，乙方应在合同期满一个月前 通知甲方，以便做好交接工作。
十、双方认为需要约定的其他事项 1．_______________________________________ 2．_______________________________________ 3．_______________________________________
第3页 共4页
精品文档-可编辑
十一、合同中如有未尽事宜，须经双方协商，签订补充条款，双方旅 行签行签约手续。
十二、本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，经双方签字盖章生效。
甲方：
________________ 乙方：_________________
（盖章）
（签字）
签订日期：_____________ 签订日期：_____________
第4页 共4页
篇六：关于农村网格员矛盾典型案例
近年来河南省虞城县人民法院在执行工作中不断创新工作举措借力虞城网格化微治理信息平台充分发挥万余名网格员人地两熟优势在综合治理从源头切实解决执行难工作中探索出了一些经验通过实践总结出的一三三六执行网格化工作模式和法官进网格工作机制基本实现了让网格多跑路法官少跑腿有效节约了司法资源初步缓解了查人找物难文书送达难案件调解难
河南虞城：通报6起网格员协助执行典型案例
近年来，河南省虞城县人民法院在执行工作中不断创新工作举措，借力“虞城网格化微治理信息平台”，充分发挥万余名 网格员人地两熟优势，在综合治理从源头切实解决执行难工作中探索出了一些经验，通过实践总结出的“一三三六”执行 网格化工作模式和“法官进网格”工作机制，基本实现了“让网格多跑路，法官少跑腿”，有效节约了司法资源，初步缓解了 查人找物难、文书送达难、案件调解难。在网格员的协助下，没有一起矛盾激化或暴力抗法事件发生。
案例1
用法律纠偏“久病床前无孝子”
——张某申请执行陈某赡养费纠纷案
【基本案情】：74岁的张某和老伴共育有四子三女，老伴已经去世，现张某因年岁已高，无力支付医疗费、护理费，生 活上需要儿女们照顾，为赡养问题诉至法院，要求其子陈某履行赡养义务。虞城县法院经审理，依法判决陈某每月月底 前支付给母亲张某赡养费200元。
【执行情况】：由于陈某未按生效判决履行义务，张某向虞城县法院申请强制执行，立案后，向陈某送达了执行通知 书、报告财产令等法律手续。但作为儿子的陈某在收到法院执行手续后，一直未履行判决义务。承办法官通过县网格中 心向陈某所在的杜集镇派发网格事件，请求网格员协助该案的执行。2名网格员与执行法官一起来到村委会，网格员通 过电话联系到了陈某，陈某表示目前在张家港打工，不能回来。为化解矛盾，网格员争得陈某的同意后，通知其家属等 人到村委会说明情况。经过二个多小时的协商，陈某的家属当即拿出1000元，履行了判决义务，并向执行法官和网格员 保证，以后一定会好好孝敬老人。
【典型意义】：本案是一起因赡养问题引发的执行案。赡养老人是中华民族的传统美德，更是子女对父母应尽的法定义 务，子女不仅要赡养父母，而且要尊敬父母，关心父母，在家庭生活中的各方面给予父母积极扶助，不得以放弃继承权 或者其他理由，拒绝履行赡养义务。子女不履行赡养义务，父母有要求子女付给赡养费、医疗费的权利。特别是父母年 老、体弱、病残时，子女更应妥善加以照顾，使他们在感情上、精神上得到慰藉，安度晚年。本案的被告陈某作为申请 人的赡养义务人之一，无论从道义上、伦理上还是从法律上都应对母亲履行赡养义务，在老母亲年老体弱且患有疾病的 情况下，应当与其他兄弟姊妹一起共同承担赡养义务，使老母亲能够安度晚年、幸福生活，而被告有能力履行赡养义务 却三番五次推诿履行。本案在执行过程中，网格员义正言辞的通过电话对陈某进行批评教育，告诉陈某及其家属不孝敬 老人就会受到村民的议论和指责，形成了一股不可辩驳的正能量，迫使陈某承认自己的错误做法，并保证认真履行判决 义务，既彰显了法律权威，同时也维护了农村道德风尚。
案例2
网格员+人大代表耐心劝导促执行
——葛某申请执行方某返还原物纠纷案
【基本案情】：葛某承建方某家农村自建新房，后双方因墙壁粉刷等问题产生矛盾。施工结束后，葛某欲拉回施工设 备，方某以施工费用过高为由阻止葛某拉回设备。协商未果后，葛某向虞城县人民法院提起诉讼，法院经审理，依法判 决方某返还葛某的全部施工设备。
【执行情况】：由于方某没有履行生效判决确定的义务，葛某向虞城县法院申请强制执行。执行立案后，执行法官来到 方某家里，向70多岁的方某送达了执行通知书等相关法律文书，但方某因对判决有意见，见到执行法官后情绪比较激 动，拒绝配合执行，为避免发生意外，执行工作暂时停止。承办法官通过网格中心向被执行人方某所在的镇里固乡派发 网格事件，请求网格员参与案件执行，并协助做好方某的思想工作。执行当天，三名网格员、2名乡人大代表与执行法 官一起来到方某所在的张三楼村。刚到村口方某便与执行法官发生了激烈争吵。3名网格员均与方某认识，了解方某非 常爱面子，便把方某拉到一边，你一言我一语对方某进行劝说，告知其继续阻止葛某拉回设备的法律后果。在网格员的 劝说下，方某冷静了下来，最终同意申请人将设备拉走。上午11时，3名网格员与法官一起共同帮助申请人装车完毕， 申请人写下结案申请书，案件圆满解决。2名乡人大代表全程见证执行活动，认为此案的执行网格员发挥了积极作用， 社会效果也很好，避免了矛盾升级。
【典型意义】：本案是一起因农村建房引发的返还原物纠纷案，案件不大，但由于被执行人认为承建人费用计算的偏 高，双方引发纠纷，方某便扣留了承建人的相关设备。法官在执行过程中为避免矛盾激化，并没有采取强制执行措施， 而是通过县网格中心派发网格事件，邀请乡镇和本村的网格员协助执行，同时邀请人大代表现场执行见证，网格员人地 两熟的优势得到发挥，达到了事半功倍的效果，使该案顺利执结。
两熟的优势得到发挥，达到了事半功倍的效果，使该案顺利执结。
案例3
《七步诗》纠偏兄弟情
——刘某法申请执行刘某菊排除妨害纠纷案
【基本案情】：刘某法与刘某菊系兄弟俩，哥哥刘某菊驾驶联合收割机将弟弟刘某法家北面唯一的出行路口堵死，致使 其不能通行，通过派出所和当地村干部劝说，刘某菊才将收割机开回家中。之后，刘某菊又将刘某法唯一的出路挖开一 条3米深沟，造成其出行困难，公安机关制止无效后对刘某菊行政拘留10天，但双方之间的矛盾仍未解决。刘某法向法 院提起诉讼，虞城县法院经审理，判决刘某菊将道路排除妨害、恢复原状。
【执行情况】：由于刘某菊没有履行生效判决确定的义务，刘某法向法院申请强制执行。执行立案后，执行法官来到刘 某菊家里，向刘某菊送达了执行通知书等相关法律文书，但刘某菊拒绝配合执行。承办法官便通过县网格中心向刘某菊 所在的大杨集镇派发网格事件，请求联系当地网格员协助执行，帮助做兄弟两人的工作。案件执行当天，3名网格员与 执行法官一起来到兄弟俩所在的李楼村。刚到执行现场，刘某菊的家属便和执行法官吵了起来，法官强制将其带离现 场。此时，3名网格员借机开始做兄弟俩人的工作。“煮豆燃豆萁，豆在釜中泣。本是同根生，相煎何太急？”网格员用曹 植的《七步诗》作为开场白，劝导兄弟俩人要以亲情为重，不要让村民看笑话，并告知刘某菊拒不履行法定义务的后 果。刘某菊渐渐地冷静了下来，最终将在弟弟门前道路上挖的沟填平，排除了妨害、恢复了原状。看到哥哥履行了判决 义务，刘某法也主动将路边上的树木伐掉，方便两家的通行，此时已近中午1点，弟弟刘某法写下结案申请书，案件圆 满解决。
【典型意义】：本案是一起因农村宅基地引发的亲兄弟之间的排除妨害纠纷案，由于兄弟俩之间的矛盾较深，几年来发 生了多次纠纷，虽经乡村干部调解均化解未果。网格员在接受协助执行任务后，做了非常细致的工作，在协助执行时， 引经据典，选择时机引用曹植的《七步诗》纠偏化解兄弟俩人的恩怨，收到了良好的效果，在顺利结案的同时，使兄弟 俩摒弃前嫌、握手言和。
案例4
网格员稳控现场促执行
——屠某申请执行冯某等人返还彩礼纠纷案
【基本案情】：申请人屠某与冯某经媒人介绍开始交往。后俩人在老家举行婚礼同居生活，但未办理结婚登记手续。定 亲时，依风俗屠某给冯某送大礼11万元、端酒钱和买三金钱2.2万元，后两人因故发生矛盾，冯某为讨要彩礼诉至法 院。虞城县法院依据查明的事实，依法判决冯某等三人返还屠某彩礼款8万元，屠某返还冯某个人陪嫁物品若干。
【执行情况】：由于冯某等三人未履行生效判决确定的义务，屠某向法院申请强制执行。执行立案后，承办执行法官向 被执行人冯某等三人邮寄送达了执行通知书、报告财产令等有关法律文书。收到上述法律文书后，冯某之母孟某情绪相 当激烈，认为已经按农村风俗举行了婚礼同居共同生活，彩礼不应当退还。经过执行人员耐心细致的做工作，同意按照 判决执行，但孟某表示屠某必须把陪送的嫁妆一样不少的返还，而且还要带人到屠某家中闹事，导致矛盾一度激化。基 于上述情况，承办法官为达到案结事了和稳控现场的目的，便通过县网格中心向被执行人冯某所在的界沟镇派发网格事 件，联系网格员参与该案的执行。之后通过电话给网格员详细介绍案情，以及双方存在的症结，需要网格员协助做好被 执行人哪方面的工作，并制定了执行预案。案件执行的当天，三名网格员与执行法官一起来到执行现场。被执行人孟某 不停的辱骂申请人，申请人也不甘示弱，场面一度失控。在此情况下，三名网格员对双方晓之以理、动之以情，列举民 转刑相关案例奉劝双方一定要冷静，告诉他们婚姻不存在了，但孩子还要面对生活、面对事实，都是乡里乡亲，低头不 见抬头见，如果再闹下去，不但会在村民面前丢人，还有可能因拒不配合执行被拘留、罚款。经过网格员耐心的思想工 作，双方都冷静了下来。嫁妆执行完毕，案件得以圆满解决。
【典型意义】：本案是一起因彩礼引发的婚约财产纠纷案，女方一般认为他们按照农村风俗举行婚礼后同居共同生活， 已经是结婚了，在婚约中处于弱者地位，所以女方大都不同意退还彩礼。本案在执行过程中，执行法官邀请网格员协助 执行的同时，让网格员充分了解案情，通过“背靠背”做工作，及时稳控现场，尽量避免矛盾激化。本案中，执行法官邀 请的是案发地乡镇和本村的网格员，充分利用他们“人地两熟”的优势参与协助执行，安慰当事人情绪，化解矛盾冲突， 促进案件执行，收到了良好的法律效果与社会效果。
案例5
协助清路障乡里乡亲和为贵
协助清路障乡里乡亲和为贵
——万某某申请执行王某某排除妨碍纠纷案
【基本案情】：居住在王集乡某村的万某某与王某某是同村南北邻居，两家相邻中间有一条东西路供万某某家通行。但 因万某某多年不在此居住，该路被王某某占用，存放了大量砖瓦等废旧杂物，并用铁皮瓦封死，无法通行。后双方多次 协商、并经司法调解无果，万某某诉至法院，请求判令王某某清除障碍物，排除妨害，恢复原状。判决生效后，王某某 在法定期限内未履行判决义务。
【执行情况】：由于王某某未履行清除该路段上障碍物、排除妨害的义务，万某某申请法院强行执行。执行法官亲临现 场，向王某某送达了执行通知书，依据相关规定限期履行裁判规定义务，否则应承担相应责任。但王某某反应强烈，情 绪激动，拒不履行判决义务。为切实化解纠纷，执行法官协同网格员一起走访万某某、王某某周边邻居及所在村委会干 部，了解案件的前因后果，查找问题症结，并多次往返于万某某、王某某家中，耐心调解，悉心安抚，最终王某某同意 履行义务，在网格员的监督下，清除了该路段上的障碍物。
【典型意义】：俗话说：“远亲不如近邻，乡里乡亲和为贵。”该案虽然牵扯人员较少，但处理不好就会影响乡邻亲情和 社会稳定。因此，执行法官及时邀请网格员协助参与案件执行，发挥网格员身在基层、村民信任、便于沟通的优势，从 社会大局出发，着重从化解矛盾、调解纠纷入手，耐心调解，尽力做到案结事了，使双方化干戈为玉帛。
案例6
打出“亲情牌”就地解纷争
——王某女申请执行王某男排除妨害纠纷案
【基本案情】：申请执行人王某女在本村享有3.4亩基本农田的承包经营权。经中间人焦某介绍，双方口头协议，王某 女将3.4亩土地承包给王某男，约定王某田每年支付1000元租金，王某男仅支付了一年的租金，又在承包地上种植了千 余株树木，双方因故发生矛盾，王某女向法院提出诉讼。虞城县法院经审理，判决王某男于清除涉案土地上种植的树木 并恢复土地原状。王某男不服判决，上诉至商丘中院，商丘中院终审判决，变更一审判决内容为：王某男于本判决生效 之日起六十日内清除涉案土地上所种植的树木并恢复土地原状。
【执行情况】：由于王某男未按生效判决履行义务，王某女向虞城县法院申请强制执行。执行立案后，执行法官向被执 行人王某男邮寄送达了执行通知书、报告财产令等法律手续。王某男在收到法院执行手续后，一直消极躲避，情绪激 烈。承办法官通过县网格中心向王某男所在的界沟镇派发网格事件，请求联系网格员协助该案的执行。联系好网格员 后，执行法官通过电话向网格员介结案情，协商执行预案。执行当天，3名网格员与执行法官一起来到执行现场，由于 双方不听指挥，互不相让，且王某女情绪失控，一直痛哭，给执行增加了一定难度。看到这种情况，熟知双方系亲戚关 系的网格员打出“亲情牌”，主动协助法官开展工作，向双方讲解不听执行人员指挥的后果，必要时将会被拘留、罚款， 双方态度稍有缓和。之后，网格员又分头做双方的工作，由于被执行人种植的是绿化树，为了减少损失，在网格员的努 力下，申请人王某女同意了网格员的执行方案件，双方在现场达成了执行和解协议，王某男同意于2020年农历1月30日 前将承包地上的千余棵树木全部清除，恢复原状（目前该案已履行完毕）。
【典型意义】：本案是一起因排除妨害引发的纠纷，在执行过程中，法官积极邀请网格员参与该案的协助执行，充分利 用他们与双方均较熟悉的条件，开展调解工作。在本案的执行中，执行法官充分听取网格员的意见建议，共同协商执行 方案，对案件进行人性化的善意执行，减少了被执行人绿化树的损失，使被执行人深受感动。在现场见证执行的界沟镇 党委书记许诺介绍，在全镇网格员的努力下，“小事不出村，大事不出镇，矛盾不上交，就地多化解”的目标已基本实 现。
（陈金华）